股票代码：603009 股票简称：北特科技
上海北特科技集团股份有限公司
SHANGHAI BEITE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD.
（注册地址：上海市嘉定区华亭镇高石路（北新村内）（一照多
址企业））
2025 年度以简易程序
向特定对象发行 A 股股票
上市公告书
保荐人（主承销商）
（北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101）
二零二六年一月
特别提示
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：7,980,845 股
2、发行价格：37.59 元/股
3、募集资金总额：人民币 299,999,963.55 元
4、募集资金净额：人民币 293,839,259.44 元
二、新增股票上市安排
新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所主板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
三、新增股份的限售期安排
本次发行对象共 11 名，均以现金参与认购，本次发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。发行对象认购的本次发行的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述限售期的安排。限售期结束后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。发行对象因本次交易取得的上市公司股份在限售期届满后减持还需遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件。
目 录
特别提示 ...... 1
一、发行股票数量及价格...... 1
二、新增股票上市安排...... 1
三、新增股份的限售期安排...... 1
目 录...... 2
释 义...... 4
第一节 发行人的基本情况 ...... 5
一、公司基本情况...... 5
二、公司主营业务...... 5
第二节 本次新增股份发行情况 ...... 6
一、发行类型...... 6
二、本次发行履行的相关程序...... 6
三、发行方式 ......11
四、发行数量 ......11
五、发行价格 ......11
六、募集资金和发行费用 ......11
七、募集资金到账及验资情况 ......11
八、募集资金专用账户设立和监管协议签署情况...... 12
九、新增股份登记托管情况...... 12
十、发行对象...... 12
十一、保荐人（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意
见...... 19
十二、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见...... 20
第三节 本次新增股份上市情况 ...... 21
一、新增股份上市批准情况...... 21
二、新增股份上市批准情况...... 21
三、新增股份的上市时间...... 21
四、新增股份的限售安排...... 21
第四节 本次股份变动情况及其影响 ...... 22
一、本次发行前后前十名股东情况...... 22
二、本次发行对股本结构的影响...... 23
三、董事、高级管理人员持股变动情况...... 23
四、股份变动对主要财务指标的影响...... 23
第五节 财务会计信息及管理层讨论与分析...... 25
一、公司主要财务数据及财务指标...... 25
二、管理层讨论与分析...... 26
第六节 本次新增股份发行上市相关机构...... 28
一、保荐人（主承销商）：中国银河证券股份有限公司...... 28
二、发行人律师：上海市广发律师事务所...... 28
三、审计机构及验资机构：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）...... 28
第七节 保荐协议主要内容和上市推荐意见...... 29
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况...... 29
二、保荐人推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见...... 29
第八节 其他重要事项 ...... 31
第九节 备查文件 ...... 32
一、备查文件目录...... 32
二、查阅地点...... 32
三、查询时间...... 32
释 义
在本上市公告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
公司/发行人/上市公司/ 上海北特科技集团股份有限公司，在上海证券交易所上市，
北特科技 指 A 股股票代码为 603009.SH；曾用名为上海北特科技股份
有限公司、上海北特金属制品有限公司
本次发行、本次以简易程 指 上海北特科技集团股份有限公司本次以简易程序向特定对
序向特定对象发行股票 象发行 A 股股票的行为
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细
则》
《认购邀请书》 指 《上海北特科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行
股票认购邀请书》
《发行方案》 指 《上海北特科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行
股票发行方案》
股东大会 指 上海北特科技集团股份有限公司股东大会
董事会 指 上海北特科技集团股份有限公司董事会
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
银河证券、保荐人、主承 指 中国银河证券股份有限公司
销商
发行人律师、广发律师 指 上海市广发律师事务所
发行人会计师、验资机 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
构、审计机构
报告期、最近三年及一期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度及 2025 年 1-9 月
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本上市公告书部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，则为四舍五入所致。
第一节 发行人的基本情况
一、公司基本情况
截至目前，发行人基本情况如下：
中文名称 上海北特科技集团股份有限公司
英文名称 Shanghai Beite Technology Group Co.,Ltd.
注册资本 338,526,168 元人民币
注册地址 上海市嘉定区华亭镇高石路（北新村内）（一照多址企业）
法定代表人 靳坤
成立日期 2002-06-21
股票上市地 上海证券交易所
股票代码 603009.SH
股票简称 北特科技
金属制品的加工、制造，从事货物和技术的进出口业务，新材料领域内的
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务,企业管理，企业管理咨询，
经营范围 汽车空调和压缩机（除特种设备）、汽车空调系统及其配件、汽车零部件
的研发和销售，以下限分支机构经营：汽车转向系统零部件、电机轴、输
入轴、输出轴、高精度汽车转向器零部件的生产。【依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可展开经营活动】
二、公司主营业务
报告期内，公司主营汽车零部件业务涵盖底盘零部件业务、铝合金轻量化业务、空调压缩机业务三大板块。公司主要产品包括底盘零部件（细分为转向器类零部件、减振器类零部件、差速器类零部件、高精密类零部件）、铝合金轻量化零部件、空调压缩机及热管理系统。公司底盘零部件业务在更为细分的转向器齿条、减振器活塞杆行业内具有主导地位；空调压缩机业务也在商用车同行业中保持领先地位。
第二节 本次新增股份发行情况
一、发行类型
本次上市的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
二、本次发行履行的相关程序
（一）本次发行已履行的内部决策程序
2025 年 2 月 26 日，发行人召开第五届董事会第十七次会议，审议并通过《关
于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。
2025 年 3 月 20 日，发行人召开 2024 年年度股东大会，审议并通过《关于
提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，授权公司董事会全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，授权期限自公司2024年年度股东大会审议通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。
2025 年 6 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于公司符合以简易程序向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》《关于公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》等议案。
2025 年 7 月 16 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施和相关主体承诺的议案》等议案。
2025 年 9 月 5 日，公司第五届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司
2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》《关于公司 2025 年度以简易程
序向特定对象发行A 股股票预案（修订稿）的议案》等议案。
（二）本次发行履行的监管部门审核及注册程序
2025 年 12 月 5 日，发行人收到上交所出具的《关于受理上海北特科技集团股
份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）〔2025〕
395 号），2025 年 12 月 11 日，本次以简易程序向特定对象发行股票获得上交所审
核通过。
2026 年 1 月5 日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意上海北特科技集团
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2965 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
（三）本次发行的发行过程简述
1、《认购邀请书》发送情况
发行人
