郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co.,Ltd
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临 2021-029
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
拟续聘的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
郑州煤矿机械集团股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 3 月 26 日召开
第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于聘任 2021 年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，公司董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司 2021 年度财务审计机构，2021 年度审计费用分别为 247 万元人民币、365 万元人民币。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计机构，2021 年度内部控制审计费用包含在前述年度审计费用内。授权公司管理层根据集团范围及审计工作量变化与财务审计机构商定相关费用。本事项尚需提交股东大会审议通过。
根据相关规定，公司就本次拟续聘的境内的立信会计师事务所（特殊普通合伙）相关情况公告如下：
一、拟聘任境内会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，
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具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3、业务规模
立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计
服务，同行业上市公司审计客户 25 家。
4、投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26
次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目成员信息
1、人员信息
姓名 执业资质 是否从事过证 在其他单位兼职情况
券服务业务
立信会计师事务所（特殊普通
合伙）天津分所所长；北京智
诚立信财务咨询有限公司股
项目合伙人 朱锦梅 中国注册会计师、 是 东；北京无忧创投管理咨询中
中国注册税务师 心（有限合伙）法定代表人；
神州数码集团股份有限公司独
立董事；北京市地铁运营有限
公司外部董事。
签字注册会计师 张辉策 中国注册会计师 是 无
质量控制复核人 辛文学 中国注册会计师 是 无
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：朱锦梅
时间 工作单位 职务
1998.6-1999.8 北京鼎新立会计师事务所有限公司 审计经理
1999.9-2008.5 天华中兴会计师事务所有限公司 合伙人、副主任会计师
2008.6-至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所 权益合伙人
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（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：张辉策
时间 工作单位 职务
2008.12-2018.10 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 助理-高级经理
2018.10-2019.9 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 高级经理
2019.9-至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 授薪合伙人
（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：辛文学
时间 工作单位 职务
1994 年 8 月-2005 年 9 月 工商银行天津宝坻支行 分理处主任
2005 年 12 月-2007 年 9 月 北京恒介会计师事务所 项目经理
2007 年 10 月-2009 年 9 月 利安达会计师事务所 项目经理
2009 年 10 月-2010 年 6 月 国富浩华会计师事务所 高级项目经理
2010 年 7 月-2012 年 3 月 立信大华会计师事务所 高级项目经理
2012 年 4 月-2013 年 7 月 北京桉楹物流有限责任公司 财务总监
2014 年 3 月-至今 立信会计师事务所 权益合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
2019 2020 增减%
收费金额（万元） 247.00 247.00 0
二、拟续聘会计事务所履行的程序
1、公司第四届董事会审计委员会 2021 年第一次会议审议通过了《关于聘任2021 年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，董事会审计委员会认为：立信和罗兵咸永道具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该议案提交董事会审议。
2、公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，同
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意按照公司相关程序，将相关议案提交本公司董事会审议，并发表独立意见如下：
公司拟续聘的2021年年审会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）分别具有境内、境外证券、期货相关业务执业资格，拥有丰富的上市公司执业经验和雄厚的专业技术力量，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审计，能够满足公司审计工作的要求，公司聘任审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司2021年度财务审计机构，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。
3、公司于 2021 年 3 月 26 日召开第四届董事会第三十一次会议，以 9 票同
意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于聘任 2021 年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》。
4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2021 年 3 月 26 日
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