证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-026号
天风证券股份有限公司关于变更注册地址
暨修订《公司章程》及相关议事规则的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司实际经营情况，拟变更公司注册地址；且根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司拟对《公司章程》及相关议事规则进行修订。具体条款的修订详见附件。
公司于 2022 年 3 月 30 日召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>及相关议事规则的议案》。具体情况如下：
一、变更公司注册地址
根据公司实际情况，公司拟将注册地址由“湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼”变更为“湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道446 号天风证券大厦 20 层”。
二、修订《公司章程》情况
根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司拟对《公司章程》及相关议事规则进行修订，具体条款的修订详见附件。
本次变更公司注册地址、修订《公司章程》及相关议事规则的相关议案尚需提交公司股东大会审议。公司董事会提请股东大会授权公司经营层负责办理本次变更注册地址和《公司章程》变更的工商变更登记、备案手续。公司本次注册地址变更及《公司章程》中有关条款的修订内容，最终以工商登记机关核准的内容
为准。
修订后的《公司章程》及相关议事规则全文同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2022年3月31日
附件：
1、《天风证券股份有限公司章程》修订对照表
2、《天风证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
3、《天风证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
附件 1：
《天风证券股份有限公司章程》修订对照表
本次修订前条款及内容 本次修订后条款及内容
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其
他有关规定成立的股份有限公司。 他有关规定成立的股份有限公司。
公司系经中国证券监督管理委员会（以下简 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中称“中国证监会”）《关于核准天风证券有限责任 国证监会”）《关于核准天风证券有限责任公司变公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可 更为股份有限公司的批复》（证监许可[2012]96[2012]96 号）批准，由公司前身天风证券有限责 号）批准，由公司前身天风证券有限责任公司全体任公司全体股东共同作为发起人，以天风证券有 股东共同作为发起人，以天风证券有限责任公司限责任公司经审计的账面净资产折股整体变更设 经审计的账面净资产折股整体变更设立的股份有
立的股份有限公司，2012 年 2 月 23 日，公司在湖 限公司，2012 年 2 月 23 日，公司在湖北省武汉市
北省武汉市工商行政管理局注册登记并取得注册 市场监督管理局注册登记并取得注册号为号为 420100000055793 的《企业法人营业执照》。 420100000055793 的《企业法人营业执照》。
第五条 公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发 第五条 公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发
区关东园路 2 号高科大厦四楼 区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层
邮政编码：430074 邮政编码：430205
第二十六条 公司在下列情况下，可以依照法律、 第二十六条 公司不得收购本公司股份。但是，有行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公 下列情形之一的除外：
司的股份： （一）减少公司注册资本；
（一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立 议持异议，要求公司收购其股份；
决议持异议，要求公司收购其股份； （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为 的公司债券；
股票的公司债券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必
需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第二十七条 公司收购本公司股份，可以通过公开 第二十七条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证监会认 的集中交易方式，或者法律、行政法规和中国证监
可的其他方式进行。 会认可的其他方式进行。
本次修订前条款及内容 本次修订后条款及内容
…… ……
第三十二条 …… 第三十二条 ……
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东 公司董事会不按照本条第一款规定执行的，
有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在 股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以 未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利
自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负 公司董事会不按照本条第一款的规定执行
有责任的董事依法承担连带责任。 的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四十八条 股东大会是公司的权力机构，依法行 第四十八条 股东大会是公司的权力机构，依法行
使下列职权： 使下列职权：
…… ……
（十五）审议股权激励计划； （十三）审议下列交易事项：
…… ……
4、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存
在账面值和评估值的，以高者为准）占上市公司
最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额
超过 5000 万元；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
……
第四十九条 公司除依照规定为其客户提供融资 第四十九条 公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为股东、实际控制人及其关联方提 融券外，不得为股东、实际控制人及其关联方提供供担保。公司下列对外担保行为，须经股东大会 担保。公司下列对外担保行为，须经股东大会审议
审议通过。 通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后 额，超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的
提供的任何担保； 任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一 （二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总
期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保； 额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的
…… 任何担保；
（六）按照担保金额连续十二个月内累计计算原 ……
则，超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且绝
对金额超过 5,000 万元以上；
本次修订前条款及内容 本次修订后条款及内容
……
第五十六条 …… 第五十六条 ……
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到
请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对 请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对
原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
…… ……
第五十七条 监事会或股东决定自行召集股东大 第五十七条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中 会的，须书面通知董事会，同时向证券交易所备
国证监会派出机构和证券交易所备案。 案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例
不得低于 10%。 不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会 监事会或召集股东应在发出股东大会通知及
决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构 股东大会决议公告时，向证券交易所提交有关证
和证券交易所提交有关证明材料。 明材料。
第五十八条 对于监事会或股东自行召集的股东 第五十八条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董事会应 大会，董事会和董事会秘书将予配合。董事会将提
当提供股权登记日的股东名册。 供股权登记日的股东名册。
第六十三条 股东大会的通知包括以下内容： 第六十三条 股东大会的通知包括以下内容：
…… ……
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
第六十四条 ……
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