证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2023-010
恒生电子股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 30 日召开第
八届董事会第七次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合
伙）及其报酬的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审
议并自公司股东大会审议通过之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：
一、拟续聘的会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225 人
上年末执业人 注册会计师 2,064 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 780 人
2021 年（经审 业务收入总额 35.01 亿元
计）业务收入 审计业务收入 31.78 亿元
证券业务收入 19.01 亿元
客户家数 612 家
2022 年上市公 审计收费总额 6.32 亿元
司（含 A、B 股） 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
审计情况 涉及主要行业 业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 46
2. 投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿
元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保
险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）在执业行为相关民事诉讼中承担
民事责任的情况：
起诉（仲裁 被诉（被仲裁 诉讼（仲裁）事 诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结果
人） 人） 件
一审判决天健在投资
亚太药业、天 部分案件在诉前调 者损失的 5%范围内承
投资者 健、安信证券 年度报告 解阶段，未统计 担比例连带责任，天
健投保的职业保险足
以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天健
投资者 罗顿发展、天健 年度报告 未统计 投保的职业保险足以
覆盖赔偿金额
东海证券、华仪 案件尚未开庭，天健
投资者 电气、天健 年度报告 未统计 投保的职业保险足以
覆盖赔偿金额
伯朗特机器 案件尚未开庭，天健
人 天健、天健广东 年度报告 未统计 投保的职业保险足以
股份有限公 分所 覆盖赔偿金额
司
3. 诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月
31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，
未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、
罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1. 基本信息
何时成 何时开 何时开 何时开始
项目组成 姓名 为注册 始从事 始在本 为本公司 近三年签署或复核上市公司审计报
员 会计师 上市公 所执业 提供审计 告情况
司审计 服务
签署海利得新材料股份有限公司、
银都餐饮设备股份有限公司、利欧
项目合伙 陈彩琴 2006.12 2004.7 2006.12 2011 年 集团股份有限公司、中源家居股份
人 有限公司、浙江钱江生物化学股份
有限公司、恒生电子股份有限公司
等年度审计报告；
签字注册 签署银都餐饮设备股份有限公司、
会计师 费君 2011.9 2009.9 2011.9 2021 年 浙江华生科技股份有限公司等年度
审计报告
质量控制 闾力华 2003 2003 2000 2021 年 近三年签署和复核的上市公司超过 10
复核人 家
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、
监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分的情况。
3. 独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4. 审计收费
公司审计费用主要根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）所参与项目所耗
费的时间成本确定。参考上述定价原则，公司 2022 年度财务报告审计费用 130
万元，内部控制审计费用 35 万元，合计 165 万元，财务报告审计费用及内部控
制审计费用较 2021 年度增加 4 万元。
2023 年度财务报告审计费用及内部控制审计费用将由双方按照市场公允、
合理的定价原则协商确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
1. 审计委员会意见
公司审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司 2023 年度财务审计和内控审计要求。公司本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情况。
2. 独立董事的事前认可及独立意见
公司独立董事事先听取了公司管理层关于续聘审计机构的汇报，并事先审阅了公司递交的议案及相关材料，认为符合法律法规、公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司第八届第七次董事会议审议。
独立董事独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司 2023 年度财务审计和内控审计要求。本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情况。同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构并递交公司股东大会审议。
3. 董事会审议和表决情况
公司于 2023 年 3 月 30 日召开第八届董事会第七次会议审议通过了《关于
续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意 11 票，反对0 票，弃权 0 票，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。
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