600461 沪市 洪城环境

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上 海 证 券 交 易 所 
上证公监函〔 2021〕 0150 号
关于对江西洪城环境股份有限公司时任
副总经理曹名帅予以监管警示的决定
当事人：
曹名帅，时任江西洪城环境股份有限公司副总经理。
经查明， 曹名帅自 2018 年 4 月 26 日起担任江西洪城环境股份
有限公司 （以下简称洪城环境或公司）副总经理。 2021 年 9 月 4 日，
公司披露公告称， 曹名帅的母亲陈金香于 2021 年 2 月 1 日至 2021
年 4 月 8 日期间， 多次买卖公司股票。其中买入 10 笔，合计买入股
数 177,600 股，合计买入金额 1,143,400 元；卖出 3 笔，合计卖出
股数 104,400 股，合计卖出金额 713,008 元。
上市公司董事、监事、高级管理人员在 6 个月内买入公司股票
又将其卖出的行为，构成短线交易。根据《证券法（2019 年修订）》
第四十四条的规定，董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有
的股票或其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有
的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任副总经理曹名帅的
母亲陈金香在 6 个月内买入又卖出其所持股份的行为，构成短线交
易。 根据公司公告， 上述短线交易所得收益 61,318 元已上缴公司。
上述短线交易行为违反了 《证券法 （2019 年修订）》第四十四条，
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《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第
1.4 条、第 3.1.7 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）
声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节， 根据《股票上市规则》第 16.1 条和
《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部
作出如下监管措施决定：
对江西洪城环境股份有限公司时副总经理曹名帅予以监管警
示。
上市公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒，在从事证
券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证
券市场秩序； 认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息
披露工作。
上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二一年十一月八日