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600408:ST安泰内幕信息知情人登记制度(2021年11月修订)

公告日期:2021-11-11

600408:ST安泰内幕信息知情人登记制度(2021年11月修订) PDF查看PDF原文
山西安泰集团股份有限公司
 内幕信息知情人登记制度

      二〇二一年十一月


              目  录


第一章 总则 ...... 1
第二章 内幕信息及内幕信息知情人...... 2
第三章 内幕信息知情人登记管理...... 4
第四章 内幕信息保密管理及责任追究...... 5
第五章 附则 ...... 7

            山西安泰集团股份有限公司

              内幕信息知情人登记制度

                      第一章 总则

第一条    为进一步规范山西安泰集团股份有限公司(以下简称“公司”)内
          幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,建立内幕信息知情人档
          案资料,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,
          根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下
          简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交
          易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理
          制度指引》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》
          等相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定,结合
          公司实际情况,制定本制度。

第二条    本制度的适用范围包括公司以及公司下属的子公司(包括公司直接
          或间接控股 50%以上的子公司以及其他纳入公司合并会计报表的
          子公司)与分公司。

第三条    董事会是公司内幕信息的管理机构,总体负责内幕信息的管理工
          作,具体工作由董事会秘书负责组织实施。

第四条    公司证券与投资者关系管理部是信息披露管理、投资者关系管理、
          内幕信息登记的常设办事机构,协助董事会秘书做好内幕信息保密
          登记及管理工作,并统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公
          司等机构以及股东、新闻媒体的接待、咨询(询问)及服务工作。
第五条    未经董事会批准,公司任何部门和个人不得向任何第三方泄露、报
          道、传送有关公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送
          的各类文件等涉及内幕信息及拟披露信息的内容的资料,须按《公
          司章程》等内部治理文件之规定及/或视重要程度呈报董事会或董
          事会秘书审核之后,方可对外报道或传送。

第六条    公司董事、监事及高级管理人员以及公司各部门、各子公司及分公
          司均应做好内幕信息的保密工作,不得泄露内幕信息,不得进行内

          幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第七条    公司向内幕信息知情人员提供非公开信息,应严格遵循本制度的相
          关规定进行登记。

            第二章  内幕信息及内幕信息知情人

第八条    本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定,涉及公
          司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的
          信息。该等内幕信息包括但不限于:

          1.  公司的经营方针和经营范围的重大变化;

          2.  公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超
                过公司资产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵
                押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

          3.  公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能
                对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

          4.  公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

          5.  公司发生重大亏损或者重大损失;

          6.  公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

          7.  公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长
                或者经理无法履行职责;

          8.  持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份
                或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其
                控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
                大变化;

          9.  公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公
                司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进
                入破产程序、被责令关闭;

          10.  涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法
                撤销或者宣告无效;

          11.  公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、

          12.  公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;

          13.  公司债券信用评级发生变化;

          14.  公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;

          15.  公司发生未能清偿到期债务的情况;

          16.  公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之
                二十;

          17.  公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;

          18.  国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第九条    内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的有关人员,具体
          包括:

            1.  公司及其董事、监事、高级管理人员;

            2.  持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管
                理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
            3.  公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
            4.  由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
                关内幕信息的人员;

            5.  公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
                人、董事、监事和高级管理人员;

            6.  因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
                证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

            7.  因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
            8.  因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大
                资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
                机构的工作人员;

            9.  国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他
                人员。


              第三章  内幕信息知情人登记管理

第十条    在内幕信息依法公开披露前,公司应当按照规定填写公司内幕信息
          知情人档案,及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报
          告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其
          知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息
          知情人应当进行确认。

第十一条  公司董事会应当按照相关法律法规及本制度的要求及时登记和报
          送内幕信息知情人档案,并保证内幕信息知情人档案真实、准确和
          完整,董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知
          情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息
          知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会应
          当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第十二条  内幕信息知情人登记的内容包括但不限于内幕信息知情人的姓名、
          所属部门和职务、知悉内幕信息的时间、地点、方式、内幕信息内
          容、内幕信息所处阶段、登记时间等。

第十三条  公司内幕信息知情人登记的程序如下:

          1.  当内幕信息产生时,内幕信息知情人应当在第一时间及时主
                动地以最快捷的方式(无论是口头或书面,包括电话、邮件、
                传真等)告知公司董事会秘书,董事会秘书应依据相关法律
                法规及规范性文件(包括公司内部治理制度)之规定及时控
                制内幕信息的传递和知情范围;

          2.  在获相关内幕信息知情人告知后,董事会秘书应当要求该等
                人士填写《山西安泰集团股份有限公司内幕信息知情人登记
                表》,并及时对其填写内容进行核实,以确保该等内容的真实
                性、完整性和准确性;

          3.  董事会秘书核实无误后,将该等登记表与相关资料进行存档。
第十四条  公司股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及各职能部
          门、各子公司及分公司的主要负责人、交易对方、证券服务机构等
          内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作,

          及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变
          更情况。

第十五条  公司向行政管理部门报送未公开信息的,应当按照一事一记的方式
          在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以
          及知悉内幕信息的时间;依据相关法律法规及政策要求,需经常性
          向相关行政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大
          变化的情况下,可将其视为同一内幕信息事项,在同一份内幕信息
          知情人档案中,持续登记报送信息的时间。

第十六条  公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
          回购股份等重大事项,或者披露其他可能对公司证券交易价格有重
          大影响的事项时,除按照规定填写内幕信息知情人档案外,还应当
          制作重大事项进程备忘录,内容包括但不限于筹划决策过程中各个
          关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司
          应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备
          忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应
          当配合制作重大事项进程备忘录。

第十七条  公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
          录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录(含补
          充完善)之日起至少保存 10 年。

第十八条  公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知
          情人档案及重大事项进程备忘录报送证
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