证券代码：301378 证券简称：通达海 公告编号：2024-011
南京通达海科技股份有限公司
董事会关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，南京通达海科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京通达海科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2675 号），并经深圳证券交易所同
意，公司于 2023 年 3 月 3 日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,150.00 万
股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 95.00 元，募集资金总额为人民币109,250.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,962.31 万元，实际募集资金净额为人民币 98,287.69 万元。
上述募集资金于 2023 年 3 月 9 日存入公司募集资金专用账户，并经天健会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，出具《验资报告》（天健验〔2023〕6-12 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 48,456.89 万元，具体如
下：
项 目 金 额（万元）
一、募集资金净额 98,287.69
加：银行存款利息扣除手续费等的净额 280.09
加：暂时闲置资金投资实现的收益 447.10
减：对募投项目累计投入 50,557.99
二、募集资金应有余额 48,456.89
三、募集资金实际余额 48,456.89
其中：募集资金专项账户余额 26,456.89
银行结构性存款余额 22,000.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司制定了《募集资金使用管理制度》，根据《募集资金使用管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储、并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议的签署和履行情况
为规范募集资金的存放、管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于 2023 年 3 月与保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”），及存放募集资金的商业银行南京银行股份有限公司南京分行、中信银行股份有限公司南京分行、中国光大银行股份有限公司南京分行、宁波银行股份有限公司南京新街口支行、中国工商银行江苏分行南京山西路支行和招商银行股份有限公司南京五台山支行等六家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
募集资金三方监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议（范本）不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。公司按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，相关募集资金专户余额情况如下：
序号 开户主体 开户行名称 专户账号 专户金额
1 南京通达海科技 南京银行南京城北支 0141290000002074 1,860.04
股份有限公司 行
2 南京通达海科技 中信银行南京分行栖 8110501012602193321 10,972.76
股份有限公司 霞支行
3 南京通达海科技 中国光大银行股份有 76490188025259095 5,419.69
股份有限公司 限公司南京分行
4 南京通达海科技 宁波银行股份有限公 72200122000258308 7,379.75
股份有限公司 司南京新街口支行
南京通达海科技 中国工商银行股份有
5 股份有限公司 限公司南京宁海路支 4301011429100516947 0.00
行
6 南京通达海科技 招商银行股份有限公 125902287510806 824.65
股份有限公司 司南京五台山支行
合 计 26,456.89
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2023年6月20日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 26,203.24 万元，置换已支付的发行费用（不含税）的自筹资金 441.75
万元，合计置换募集资金人民币 26,644.99 万元，并于 2023 年 6 月 21 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十
二次会议，并于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行以及保持合理流动性的前提下，使用不超过人民币 55,000 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好且投资期限不超过 12个月的产品，使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额
为 22,000.00 万元，未超过股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，具体情况如下：
委托方 受托人 产品名称 产品 金额 起息 到期 预期年化收
类型 （万元） 日期 日期 益率
南京通达 南京银行 单位结构性存款 保本浮 2023 2024
海科技股 南京城北 2023 年第 42 期 动收益 9,000.00 -10- -1-2 1.6%/2.55%
份有限公 支行 04 号 96 天 型 18 2 /2.85%
司
南京通 中国光大 2023 年挂钩汇率
达海科技 银行股份 对公结构性存款 保本浮 2023 2024 1.5%/2.47%
股份有限 有限公司 定制第十期产品 动收益 4,000.00 -10- -1-1 /2.57%
公司 南京分行 202 17 6
营业部
南京通达 南京银行 单位结构性存款 保本浮 2023 2023
海科技股 南京城北 2023 年第 50 期 动收益 9,000.00 -12- -3-1 1.6%/2.5%/
份有限公 支行 04 号 91 天 型 13 3 2.8%
司
（四）其他说明
1. 截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生
变更的情况。
2. 截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
3. 截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金。
4. 截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司报告期内不存在变更募集资金投资项目的情况。
本公司在募集资金投资项目投资内容、投资用途、投资总额、投资目标均不变
的前提下，对“智能化司法办案平台升级建设项目”、“智能化司法服务平台升级建设项目”、“研发中心建设项目”的内部投资结构进行了调整。具体内容详见：《南京通达海科技股份有限公司关于调整募投项目内部结构的公告》（公告编号：2023-029）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司存在超出董事会、股东大会授权额度购买银行通知存款的情况，具体如下：
公司在自查中发现，6 月 28 日，公司经办人员由于对银行 7 天通知存款性质
理解偏差，利用公司募集资金账户购买
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