301131 深市 聚赛龙

        广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司

      董事、监事和高级管理人员持有公司股份

                  及其变动管理制度

                            第一章 总则

  第一条 为规范广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股份行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

  第二条 本制度适用于公司全体董事、监事和高级管理人员，公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度并履行相关询问和报告义务，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份。从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

  公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

  第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件中关于内幕交易、操纵市场、短线交易、窗口期交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
  第四条 公司的董事、监事、高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

  第五条 公司董事、监事和高级管理人员等主体对持股比例、持股期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。


  第六条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及其相关人员。本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和《公司章程》规定的其他高级管理人员。

                        第二章 信息申报与披露

  第七条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及其相关人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

  第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司证券部向深交所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

  （一）公司的董事、监事、高级管理人员在公司申请股票上市时；

  （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内；

  （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

  （四）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内；

  （五）现任董事、监事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

  （六）深交所要求的其他时间。

  以上申报数据视为相关人员向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

  第九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起的 2个交易日内，向公司报告并由公司在深交所网站上进行公告，公告内容包括：
  （一）上年末所持本公司股份数量；

  （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

  （三）本次变动前持股数量；

  （四）本次股份变动的日期、数量、价格；


  （五）本次变动后的持股数量；

  （六）深交所要求的其他事项。

  第十条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

  第十一条  公司及董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

  第十二条  公司根据《公司章程》的规定对董事、监事和高级管理人员所持公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件，应当及时披露并做好后续管理。

  第十三条  因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

                        第三章 账户及股份管理

  第十四条  公司董事、监事和高级管理人员在委托公司证券部申报个人信息后，深交所将其申报数据资料发送中国结算深圳分公司对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

  第十五条  公司上市已满一年后，董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

  上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自动锁定。

  第十六条  每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的本公司股
份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，中国结算深圳分公司对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
  当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
  因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度相应变更。

  第十七条  公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可以委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

  第十八条  在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

                        第四章 股份变动管理

  第十九条  公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。董事、监事、高级管理人员在收到董事会秘书的确认意见之前不得擅自进行有关本公司股票及其衍生品种的交易行为。

  第二十条  公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

  公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

  第二十一条  公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

  （一）本公司股票上市交易之日起一年内；

  （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

  （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

  （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

  第二十二条  董事、监事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守下列限制性规定：

  （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；

  （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

  （三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

  第二十三条  公司董事、监事和高级管理人员在下列期间（窗口期）不得买卖本公司股票：

  （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

  （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

  （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

  （四）中国证监会和深交所规定的其他期间。

  第二十四条  公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条关于短线交易的规定，违反该规定将其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有。公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

  （一）相关人员违规买卖的情况；

  （二）公司采取的处理措施；

  （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

  （四）深交所要求披露的其他事项。

  前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

  上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

  第二十五条  公司董事、监事和高级管理人员存在下列情形之一的，不得减持公司股份：


  （一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的。

  （二）董事、监事和高级管理人员因违反深交所规则，被深交所公开谴责未满 3 个月的。

  （三）中国证监会和深交所规定的其他情形。

  第二十六条  公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：

  （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
  （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关。

  董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。

  第二十七条  公司董事、监事和高级管理人员减持股份应当遵守有关法律法规、规范性文件以及深交所其他业务规则的规定，对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

  第二十八条  公司董事、监事和高级管理人员计划通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前向深交所报告并预先披露减持计划。
  减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。

  每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。在减持时间区间内，董事、监事和高级管理人员减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在 2 个交易日内向深交所报告，并予以公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的 2 个交易日内向深交所报告，并予以公告。

  第二十九条  公司董事、监