公司简称：百普赛斯 证券代码：301080
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
北京百普赛斯生物科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2023 年 12 月
目录
一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、本次限制性股票激励计划的审批程序......6
五、本次限制性股票的首次授予情况......7
六、本次限制性股票首次授予条件说明......9
七、本次限制性股票的首次授予日......10
八、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......11
九、独立财务顾问的核查意见......12
一、释义
百普赛斯、本公司、公 指 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（含下属控股子公司）
司、上市公司
财务顾问、独立财务顾 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
问
本激励计划、本计划 指 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次
获得并登记的本公司股票
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
员、中层管理人员及核心业务（技术）人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 限制性股票首次授予日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
作废失效的期间
归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的
行为
归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足
的获益条件
归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，归属日必须
为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《自律监管指南第 1 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办
号》 理》
《公司章程》 指 《北京百普赛斯生物科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由百普赛斯提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对百普赛斯股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对百普赛斯的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第 1号》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次限制性股票激励计划的审批程序
北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划已履行必要的审批程
序：
（一）2023年 9 月 15 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于公司<2023 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
（二）2023 年 9 月 16 日至 2023 年 9 月 25 日，公司对本激励计划首次授予激励对象名单
及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本激励计划激励对象名
单有关的任何异议。2023 年 9 月 26 日，公司监事会发表了《监事会关于 2023 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（三）2023 年 10 月 9 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2023 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全
部事宜。2023 年 10 月 10 日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2023 年 12 月 4 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审
议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，百普赛斯本次限制性股票激励计划首次授予事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及本激励计划的相关规定。
五、本次限制性股票的首次授予情况
（一）首次授予日：2023 年 12 月 4日
（二）首次授予数量：130.8970 万股，约占本激励计划授予时公司股本总额 12,000.00万股的 1.09%。
（三）首次授予人数：137 人
（四）首次授予价格：33.58 元/股
（五）激励工具：第二类限制性股票
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行和/或回购的公司 A 股普通股
（七）本次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制 占本计划首次
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 授予日公司股
（万股） 的比例 本总额的比例
1 苗景赟 中国 董事、副总经理 4.3900 2.81% 0.0366%
2 黄旭 中国 董事、副总经理 1.7450 1.12% 0.0145%
3 陈劲秋 美国 副总经理 4.4330 2.84% 0.0369%
（Jinqiu Chen）
4 陈霞敏 中国 副总经理 0.7010 0.45% 0.0058%
5 林涛 中国 副总经理、董事会秘 0.6290 0.40% 0.0052%
书、财务负责人
6 Larry Yu 美国 销售副总监 1.7020 1.09% 0.0142%
7 Portia Maili 美国 财务副总监 1.3730 0.88% 0.0114%
Mathias
8 Siu Lok Lo 新西兰 区域经理 1.2730 0.82% 0.0106%
9 Anna Tao 德国
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