山东凯盛新材料股份有限公司
关于 2022 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司 募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》、《创业板上市公司业务办理指南 第 6 号——信息披露公告格式（2021 修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，本公司将 2022 年
上半年募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号），
同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，
每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发
行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人 民币 28,189.15 万元。
公司募集资金已于 2021 年 9 月 22 日到账，四川华信（集团）会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于
2021 年 9 月 22 日出具了川华信验（2021）第 0076 号《验资报告》。
（二）截至 2022 年 6 月 30 日募集资金使用情况
单位：人民币元
项目 年初数 本期增加 期末累计金额
一、募集资金流入
实际转入公司募集资金 290,754,716.98 290,754,716.98
利息收入及理财收益 963,625.94 2,861,754.64 3,825,380.58
合计 291,718,342.92 2,861,754.64 294,580,097.56
二、已累计使用总额
其中1：募投项目使用资金 42,770,996.08 17,773,805.59 60,544,801.67
其中1.1：预先投入置换工程投资 30,542,397.04 30,542,397.04
其中1.2：直接支付工程款 3,333,197.89 742,137.73 4,075,335.62
其中1.3：置换承兑汇票支付工程款 8,895,401.15 17,031,667.86 25,927,069.01
其中2：支付发行费用 8,863,245.21 8,863,245.21
其中2.1：预先投入置换发行费用 5,467,018.79 5,467,018.79
其中2.2：募集资金到位后使用 3,396,226.42 3,396,226.42
其中3：现金管理 100,000,000.00 45,000,000.00 145,000,000.00
其中4：其他支出(手续费支出) 875.80 50.00 925.80
合计 151,635,117.09 62,773,855.59 214,408,972.68
三、年末结余 140,083,225.83 80,171,124.88
（三）截至 2022 年 6 月 30 日募集资金结余情况
截止 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金结余情况如下表所示：
单位：人民币元
序号 开户银行 账号 余额
1 中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行 37050163624100001385 3,406,058.54
2 齐商银行股份有限公司松龄支行 801107901421008783 54,091,508.75
3 中国银行股份有限公司淄博淄川支行 245544822941 21,854,988.84
4 中国银行股份有限公司淄博淄川支行 241644853635 818,568.75
合计 80,171,124.88
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定情况
为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合 法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司监管指引第 2 号——公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公
司章程》的规定，2020 年 6 月 2 日公司第二届董事会第八次会议、2020 年 6 月
17 日 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2021
年 10 月 27 日，公司召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，
分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资 金等额置换的议案》，同意公司在募投项目建设期间，使用银行承兑汇票支付募 投项目资金并以募集资金等额置换的事项。在前述议案中，对以募集资金等额置 换使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款的审批流程进行了详细规定。
（二）募集资金管理制度的执行情况
根据《募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度。
公司与中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博淄川支行、齐商银行股份有限公司松龄支行、西南证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见附件：《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司报告期不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目拟投入募集资金金额调整情况
由于本次发行募集资金净额人民币 28,189.15 万元低于《山东凯盛新材料股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民币 55,000 万元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。
根据公司 2021 年 10 月 13 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事
会第九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据本次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目使用募集资金投资金额进行调整。调整情况如下表所示：
单位：人民币万元
项目名称 投资总额 调整前拟投入募 调整后拟投入
集资金金额 募集资金金额
芳纶聚合单体两
万吨装置扩建项 18,000.00 18,000.00 -
目（二期）
2000 吨 /年聚醚
酮酮树脂及成型 32,000.00 32,000.00 23,189.15
应用项目
安全生产管控中 8,000.00 5,000.00 5,000.00
心项目
合计 58,000.00 55,000.00 28,189.15
（四）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 10 月 19 日，募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司
使用自筹资金先行投入，公司以自筹资金预先投入募投资金项目及已支付发行费用的金额共计 36,009,415.83 元。具体情况如下：
1.募投项目预先投入情况：为保证募投项目的顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前，已由公司以自筹资金对募投项目进行了预先投入。截至 2021
年 10 月 19 日，公司自 2020 年 6 月 2 日第二届董事会第八次会议审议通过《关
于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》、《关于公司申请首次公开发行股票募集资金投资项目暨使用方案以及可行性研究报告的议案》等相关议案以来，以自筹资金对募投项目的预先投入金额 30,542,397.04 元。
2.发行费用预先投入情况：截至 2021 年 10 月 19 日，公司以自筹资金预先
支付发行费用的金额为 5,467,018.79 元（不含税）。
3.本次预先投入的自筹资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通
合伙）审核，并于 2021 年 10 月 27 日出具《山东凯盛新材料股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》（川华信专（2021）第 0720 号）。
4.公司于 2021 年 10 月 27 日召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会
第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额 36,009,415.83 元。各类费用已全部置换完成。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1.暂时闲置用于现金管理的募集资金情况
截止 2022 年 6 月 30 日，本公司使用暂时闲置募集资金情况如下表所示：
单位：人民币元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
结构性存款 100,000,000.00 310,000,000.00 360,000,000.00 50,000,000.00
七天通知存款 175,000,000.00 80,000,00
查看PDF原文
