301069 深市 凯盛新材

证券简称：凯盛新材                      证券代码：301069
    山东凯盛新材料股份有限公司

    2022 年限制性股票激励计划

            （草案）

                山东凯盛新材料股份有限公司

                      二〇二二年四月


                    声  明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    本公司所有激励对象承诺，如公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。


                    特别提示

    一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规、规章、规范性文件以及《山东凯盛新材料股份有限公司章程》的有关规定而制定。

    二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

    符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在归属期内以授予价格获得公司增发的 A 股普通股，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

    三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 217.60 万股，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 42,064 万股的 0.5173%。其中首次授予 197.60 万股，约占
本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.4698%，约占本次授予权益总额的90.8088%；预留 20 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.0475%，占本次授予权益总额的 9.1912%。

    截至本激励计划草案公告时，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。

    四、本激励计划首次授予的激励对象共计 201 人，包括公司董事、高级管理
人员、核心骨干员工以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他人员。

    预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准并依据公司后续实际发展情况确定。


    五、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事，且均符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    六、本激励计划首次及预留授予限制性股票的授予价格为 20.00 元/股。

    七、在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记期间，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除权除息事宜的，应对限制性股票的授予价格和/或限制性股票的授予/归属数量进行相应的调整。

    八、本激励计划有效期为自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

    九、公司符合《上市公司股权激励管理办法》第七条的规定，不存在不得实行股权激励的下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十二、公司需在股东大会审议通过后 60 日内按照相关规定召开董事会向激
励对象首次授予限制性股票并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成授予的限制性股票失效。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在60 日内。预留部分的授予日遵循上述原则，并在本激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内由董事会确认。

    十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。


                  目  录


第一章 释义......7
第二章 本激励计划的目的与原则......8
第三章 本激励计划的管理机构......9
第四章 本激励计划的激励对象范围及确定依据......10
第五章  本激励计划的股票来源、授予数量和分配情况......12
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期......14
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......18
第八章 限制性股票的授予与归属条件......19
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......24
第十章 限制性股票的会计处理......27
第十一章 本激励计划的实施程序......29
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务......33
第十三章 公司/激励对象发生异动时的处理方式......35
第十四章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制......38
第十五章 附则......39

                    第一章 释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
凯盛新材、本公司、  指  山东凯盛新材料股份有限公司
公司、上市公司

本激励计划          指  山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
                        案）

限制性股票、第二类  指  满足归属条件后，按本激励计划约定的归属安排，激励对象获
限制性股票                得由公司定向发行的 A股普通股

                        按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员、
激励对象            指  核心骨干员工以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来
                        发展有直接影响的其他人员

授予日              指  公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予日必须

                        为交易日

授予价格            指  公司授予激励对象每一股第二类限制性股票的价格

有效期              指  自第二类限制性股票首次授予日起至激励对象获授的第二类限
                        制性股票全部归属或作废失效之日止

归属                指  激励对象满足归属条件后，由公司将获授的第二类限制性股票
                        登记至激励对象个人证券账户的行为

归属条件            指  本激励计划所设立的，激励对象为获得所需满足的获益条件

归属日              指  激励对象满足获益条件后，获授的股票完成登记的日期，归属
                        日必须为交易日

《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》        指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》

《自律监管指南》    指  《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
                        务办理》

《公司章程》        指  《山东凯盛新材料股份有限公司章程》

中国证监会          指  中国证券监督管理委员会

证券交易所          指  深圳证券交易所

元、万元            指  人民币元、人民币万元


          第二章 本激励计划的目的与原则

    为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《自律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。


            第三章 本激励计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会负责拟订和修订本激励计划，并作为本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会审议通过本激励计划后，应当提请股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

    三、独立董事、监事会作为本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责对激励对象名单进行审核。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

    四、公司股东大会审议通过本激励计划之前，本激励计划拟进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

    五、公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。

    六、激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。


    第四章 本激励计划的激励对象范围及确定依据

一、激励对象的确定依据

    （一）激励对象确定的法律依据

    本激励计划首次授予