万兴科技集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2018 年 1 月公开发行股票情况（以下简称“2018 年募集资金”）
1、募集资金实际到账情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]2436 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商华林证券股份有限公司于 2018 年 1 月 5 日向社会公众公开发行普通
股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 16.55 元。截至 2018 年
1 月 11 日止，本公司共募集资金 33,100.00 万元，扣除发行费用 4,137.64 万元，募集资金
净额 28,962.36 万元。
截止 2018 年 1 月 11 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所(特殊普通合伙)以“大华验字[2018]000017 号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用及结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 25,068.15 万元，其中：公司
于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 4,454.06 万元；于 2018
年 3 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 17,750.81 万元；本年
度使用募集资金 2,863.28 万元。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 5,587.29 万元。（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中：募集资金专户余额 287.29 万元，使用闲置募集资金购买现金管理产品尚未到期余额 5,300.00 万元。公司对募集资金项目投入使用及余额情况具体如下:
项目 金额（单位：万元）
2018 年 1 月募集资金净额 28,962.36
减：对募集项目的累计投入 25,068.15
银行手续费 2.45
永久补充流动资金 122.29
加：累计利息收入及理财产品收益 1,817.82
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 5,587.29
其中：购买理财产品 5,300.00
募集资金账户余额 287.29
注：1、2019 年 6 月，注销中国建设银行股份有限公司拉萨北京中路支行的募集资金专户
54050101363600002035，并将该募集资金专项账户中利息收入扣除手续费净额 1.73 万元用于永久性补充公司流动资金。
2、2021 年 1 月，注销中国银行股份有限公司拉萨市柳梧支行的募集资金专户 138813847307，并将该
募集资金专项账户中利息收入扣除手续费净额 120.56 万元用于永久性补充公司流动资金。
公司于 2020 年 10 月 29 日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 9,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好、满足保本要求的，短期（12 个月以内）的约定存款或理财产品。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
公司于2021年6月24日召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意增加使用总额不超过人民币 31,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述额度自董事会审议通过
之日起 12 个月内可循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日理财产品余额明细如下：
受托人 产品类型 金额（万元） 起息日 到期日 是否到期
上海浦东发展银 结构性存
行股份有限公司 款 4,200.00 2021/12/22 2022/1/5 否
拉萨分行
上海浦东发展银 结构性存
行股份有限公司 款 1,100.00 2021/12/15 2022/3/15 否
长沙分行
（二）2021 年 6 月向不特定对象发行可转换公司债券情况（以下简称“2021 年募集资
金”）
1、募集资金实际到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意万兴科技集团股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]283 号）核准，公司于 2021 年 6 月 9
日向不特定对象发行可转换公司债券 378.75 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 37,875.00 万元，扣除各项发行费用 767.85 万元后，实际募集资金净额为人民币 37,107.15 万元。
截止 2021 年 6 月 16 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所(特殊普通合伙)以“大华验字[2021]000449 号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用及结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 12,426.31 万元，其中：公司
于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 5,531.13 万元；于 2021
年 7 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 6,895.18 万元；本年度
使用募集资金 12,426.31 万元。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 25,056.90 万元。（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中：募集资金专户余额 22,056.90 万元，使用闲置募集资金购买现金管理产品尚未到期余额 3,000.00 万元。公司对募集资金项目投入使用及余额情况具体如下:
项目 金额（单位：万元）
2021 年 6 月募集资金净额 37,107.15
减：对募集项目的累计投入 12,426.31
银行手续费 0.49
永久补充流动资金 1.88
加：累计利息收入及理财产品收益 378.43
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 25,056.90
其中：购买理财产品 3,000.00
募集资金账户余额 22,056.90
注：2021 年 8 月，注销中国银行湖南湘江新区分行的募集资金专户 580777158698，并将该募集资金
专项账户利息收入扣除手续费净额 1.88 万元用于永久性补充公司流动资金。
公司于2021年6月24日召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十五次会议,审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意增加使用总额不超过人民币 31,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述额度自董事会审议通过
之日起 12 个月内可循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日理财产品余额明细如下：
受托人 产品类型 金额（万元） 起息日 到期日 是否到期
上海浦东发展银 结构性存
行股份有限公司 款 3,000.00 2021/11/29 2022/2/28 否
后海支行
二、募集资金的管理情况
（一）2018 年募集资金情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《万兴科技集团股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司 2017年第二届第十次董事会、2017 年第三次临时股东大会审议通过，并已经本公司 2020 第三届董事会第十七次会议、2020 年第二次临时股东大会审议通过《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，2018 年 2 月，公司分别与上海浦东
发展银行股份有限公司拉萨分行、中国银行股份有限公司拉萨市柳梧支行、中国建设银行股份有限公司拉萨北京中路支行及华林证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
公司于 2018 年 10 月 29 日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次
会议和 2018 年 11 月 14 日召开的 2018 年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部
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