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天孚通信:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2021-01-23

天孚通信:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                上市公司股权激励计划自查表

公司简称:天孚通信                                              股票代码:300394

                                                            是否存

                                                            在该事

序                          事项                          项(是        备注

号                                                        /否/

                                                            不适

                                                            用)

                  上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否      否

 1    定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否      否

 2    定意见或者无法表示意见的审计报告

 3    上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、      否

      公开承诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否

                  激励对象合规性要求

                                                                      包括外籍员工,
                                                                      外籍员工在境内
                                                                      参与公司实际工
      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东              作,在公司的日
 7    或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如      是      常经营管理、技
      是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性                术研发、业务拓
                                                                      展等方面起到不
                                                                      可忽视的重要作
                                                                      用。

 8    是否包括独立董事、监事                                否

 9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

10    最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当      否

      人选

11    最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派      否

      出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高      否

      级管理人员情形

13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

14    激励名单是否经监事会核实                              是

                  激励计划合规性要求

15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股      否

      票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%      否


17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授      是

      予权益数量的 20%

      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以

18    上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工      是

      的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数

      量

19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年      是

20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

              股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                          是

      (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公

      司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

      形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布

      不符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本

      总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及

      占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留      是

      的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在

      有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否

      超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

      的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占

      股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象

      (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计      是

      划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全部

      在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过

      公司股本总额 1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方      是

      式、可行权日、锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其

      确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条

      规定的方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据      是

      及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定

      价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权

      益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行

      使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定

      授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至

      下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激      是

      励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益

      的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和

      合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计

      划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因


      及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应

      当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行      是

      使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方      是

      法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公

      允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,      是

      实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                            是

      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职      是

      务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端      是

      解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在

      虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有

      关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致

      不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的      是

      承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准

      和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期

      限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

      指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是

23    否有利于促进公司竞争力的提升

      以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照    不适用

24    公司是否不少于3 家

25    是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

              限售期、行权期合规性要求

      限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的    不适用

26    间隔是否少于 1 年

27    每期解除限售时限是否未少于 12个月                    不适用

      各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票    不适用

28    总额的 50%

      限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否      否

29    少于 1年

30    每个归属期的时限是否未少于 12个月                      是

3l    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      是

      50%

32    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1    不适用

      年

      股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届    不适用

33    满日


34    股票期权每期行权时限是否不少于 12个月                不适用

35    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象    不适用

      获授股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励
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