证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-002
湖北鼎龙控股股份有限公司
关于第四期回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次回购的基本情况
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金通过深圳证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份。
①拟回购金额：本次拟用于回购的资金总额不低于人民币1.5亿元且不超过人民币2亿元。具体回购资金总额以公司公告回购方案实施完毕之日实际使用的资金总额为准。
②拟回购价格；不超过人民币30元/股（不超过董事会审议通过本次回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%），如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
③拟回购数量：按照回购股份价格上限30元/股计算，预计回购股份数量为5,000,000股至6,666,666股，占公司当前总股本945,731,391股比例为0.53%至0.70%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。
④拟回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过3个月。
⑤拟回购用途：本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。若用于实施员工持股计划或股权激励，公司如未能在股份回购完成后的36个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策做调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
2、回购期间的增减持计划如下：
公司于2023年4月7日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，同意276名激励对象在第三个行权期内以自主行权方式进行行权。其中，公司副总经理肖桂林先生于2023-11-21至2024-01-04累计行权40万份，副总经理黄金辉先生于2023-11-28至2024-01-04累计行权16万份，董事、财务总监姚红女士于2023-08-22至2024-01-03累计行权12万份，董事、副总经理兼董事会秘书杨平彩女士2023-08-22至2024-01-03累计行权8万份，董事苏敏光先生2023-08-23累计行权6万份。
基于对公司未来发展前景的信心及对公司内在价值的认可，公司控股股东、实际控制人，以及持有公司股份的董监高承诺：自2023年8月24日起未来6个月内不以任何形式减持其直接和间接持有的公司股票；承诺期内如发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等产生的股份，亦遵守上述承诺。
除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间无明确的股份增减持计划，公司将密切关注上述主体的增减持计划，并按照有关规定及时履行信息披露义务。
3、公司尚需在中国证券登记结算有限公司深圳分公司开立回购股份专用证券账户。
4、相关风险提示
①若回购期限内公司股票价格持续超出回购方案的回购价格上限，可能存在回购方案无法实施或者只能部分实施的风险。
②可能存在因员工持股计划或股权激励计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、拟持股员工、股权激励对象放弃认购股份等原因，导致该事项未能实施或未能全部实施，已回购的股份需全部或部分依法予以注销的风险。
③如发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等，将导致回购方案部分或全部无法实施的风险。
④本次回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止的风险。
公司将根据回购事项的进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资
风险。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份回购规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2024年2月5日以现场结合通讯表决方式召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于第四期回购公司股份方案的议案》。具体内容如下：
一、回购股份方案
（一）回购股份的目的
基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，结合公司经营情况、财务状况及近期公司股票在二级市场表现等因素，为了稳定投资者的投资预期，维护广大投资者的利益，增强投资者对公司的投资信心，同时，为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司核心骨干及优秀员工的积极性，共同促进公司的长远发展，公司拟以自有资金回购公司股份，以推进公司股票市场价格向公司合理价值回归。
本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励，公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销，公司将另行召开股东大会并履行股份注销相关的法律程序。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
（二）回购股份符合相关条件的情况说明
公司本次回购股份，符合《上市公司股份回购规则》第八条、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号——回购股份》第十条规定的相关条件：
1、公司股票上市已满六个月；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、本次回购股份后，公司仍具备债务履行能力和持续经营能力；
4、本次回购股份后，公司的股权分布仍符合上市条件；
5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式和价格区间
1、公司回购股份的方式为通过深圳证券交易所集中竞价交易方式。
2、本次回购股份价格不超过人民币30元/股，该回购股份价格上限不高于董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，具体回购价格由董事会授权管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
自董事会通过本次回购方案之日起至回购实施完成前，若公司实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，并履行信息披露义务。
（四）回购股份的种类、数量及占总股本的比例
1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）股票。
2、回购股份的数量及占总股本的比例：本次回购资金总额不低于人民币1.5亿元，不超过人民币2亿元；若按回购资金总额上限人民币2亿元、回购价格上限30元/股进行测算，预计回购股份数量约为6,666,666股，约占本公司截至目前已发行总股本945,731,391股的0.70%；若按回购资金总额下限人民币1.5亿元、回购价格上限30元/股进行测算，预计回购股份数量约为5,000,000股，约占本公司截至目前已发行总股本945,731,391股的0.53%。本次回购股份的数量不超过公司已发行总股本的10%，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号——回购股份》规定，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
自董事会通过本次回购方案之日起至回购实施完成前，若公司实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，并履行信息披露义务。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。如果触及以下条件，则回购期提前届满：
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自公司董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
公司管理层将根据董事会的授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
2、公司不得在下述期间回购公司股票：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
3、公司回购股份应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在本所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
4、回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，公司将在股票复牌后披露对回购方案是否顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。
（七）预计回购后公司股本结构变动情况
1、若按照本次回购金额上限人民币 2 亿元、回购价格上限 30 元/股进行
测算，回购股份数量约为 6,666,666 股，回购股份比例约占本公司目前总股本的 0.70%。若回购股份全部锁定，预计回购后公司股本结构变化情况如下：
项目 回购前 回购后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 210,108,122 22.22 216,774,788 22.92
无限售条件股份 735,623,269 77.78 728,956,603 77.08
股份总数 945,731,391 100 945,731,391 100
注：上述变动情况为初步测算结果，暂未考虑其他因素影响。具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。
2、若按照本次回购金额下限人民币 1.5 亿元、回购价格上限 30 元/股进
行测算，回购股份数量约为 5,000,000 股，回购股份比例约占本公司目前总股
本的 0.53%。若回购股份全部锁定，预计回购后公司股本结构变化情况如下：
项目 回购前 回购后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 210,108,122 22.22 215,108,122 22.75
无限售条件股份 735,623,269 77.78 730,623,269 77.25
股份总数 945,731,391 100 945,731,391 100
注：上述变动情况为初步测算结果，暂未考虑其他因素影响。具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力
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