惠州亿纬锂能股份有限公司
章程修正案
根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、行政法规及规范性文件的规定，结合公司的实际
情况，公司对《公司章程》进行修订。具体情况如下：
原条款 修订后的条款
第四十七条…… 第四十七条……
（十三）审议公司发生的交易（提供担保、提供财 （十三）审议批准本章程第四十八条规定的交易事
务资助除外）达到下列标准之一的： 项；
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审 （十四）审议批准本章程第五十条规定的担保事项
计总资产的 50%以上，该交易涉及的资产总额同时存 及第一百三十九条规定的财务资助事项；
在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； ……
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事
的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业 会或其他机构和个人代为行使。
收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关
的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润
的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市
公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额
超过 5,000 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度
经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值
计算。
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、
获得债务减免等，可免于按照前款规定履行股东大会审
议程序。
公司发生的交易仅达到前款第 3 项或者第 5 项标
准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于
0.05 元的，可向深圳证券交易所申请豁免适用免于按照
前款规定履行股东大会审议程序。
本章程所称的交易包括下列事项：
1、购买或者出售资产；
2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设
立或者增资全资子公司除外）；
3、提供财务资助（含委托贷款等）；
4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控
股子公司的担保）；
5、租入或者租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营
等）；
7、赠与或者受赠资产；
8、债权或者债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可协议；
11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资
权利等）；
12、深圳证券交易所认定的其他交易。
公司下列活动不属于前款规定的事项：
1、购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不
含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
2、出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不
含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
3、虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营
业务活动。
公司发生的“购买或者出售资产”交易时，应当以
资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交
易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算
达到最近一期经审计总资产 30%的。已按照前款规定
履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
除提供担保、委托理财等深圳证券交易所另有规定
事项外，公司进行本条规定的同一类别且标的相关的交
易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用本
条的规定。已按照本条履行义务的，不再纳入相关的累
计计算范围。
公司与同一交易方同时发生本章程所称对外投资、
提供财务资助、提供担保以外各项中方向相反的两个交
易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者
作为计算标准，适用本条的规定。
公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上
述控股子公司之间发生的交易，除中国证监会或者深圳
证券交易所另有规定外，可以豁免按照本条规定披露和
履行相应程序。
（十四）审议批准本章程第四十八条规定的担保事
项及第一百二十六条规定的财务资助事项；
……
新增条款 第四十八条 公司发生的交易（提供担保、提供财务
资助除外）达到下列标准之一的，应当提交股东大会审
议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计
总资产的 50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账
面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相
关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收
入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相
关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公
司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过
5,000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经
审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所称的交易包括下列事项：
1、购买或者出售资产；
2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；
3、提供财务资助（含委托贷款等）；
4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
5、租入或者租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或者受赠资产；
8、债权或者债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可协议；
11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
12、深圳证券交易所认定的其他交易。
公司下列活动不属于前款规定的事项：
1、购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
2、出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
3、虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
除提供担保、委托理财等深圳证券交易所另有规定事项外，公司进行本条规定的同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用本条的规定。已按照本条履行义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司与同一交易方同时发生本章程所称对外投资、
提供财务资助、提供担保以外各项中方向相反的两个交
易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者
作为计算标准，适用本条的规定。
公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间
最高余额作为交易金额，适用本条的规定。
公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或
者其他组织，应当以协议约定的全部出资额为标准，适
用本条的规定。
交易标的为股权，且购买或者出售该股权将导致公
司合并报表范围发生变更的，应当以该股权对应公司的
全部资产和营业收入作为计算标准，适用本条的规定。
前述股权交易未导致合并报表范围发生变更的，应当按
照公司所持权益变动比例计算相关财务指标，适用本条
的规定。
公司直接或者间接放弃控股子公司股权的优先购
买或认缴出资等权利，导致合并报表范围发生变更的，
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