证券代码：002943 证券简称：宇晶股份 公告编号：2023-069
湖 南宇晶机器股份有限公司
关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合行权条件的激励对象人数：5人；
2、本次可行权的股票期权数量为10.1400万份，占目前公司总股本的0.06%；
3、本次股票期权行权采取自主行权方式；
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关手续，手续办理结束后方可行权，届时将另行公告；
5、预留授予部分第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的各项行权条件已经成就，根据公司2023年12月28日召开的第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十三次会议审议通过的《关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项公告如下：
一、本计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 2 月 24 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公
司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司独立董事发表
了同意实施本激励计划的独立意见。
2、2022 年 2 月 24 日，第四届监事会第八次会议审议通过了《关于公司<2022
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3、2022 年 2 月 25 日至 3 月 6 日，在公司内部 OA 系统公示了《2022 年股
票期权激励计划首次授予部分激励对象名单》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。
2022 年 3 月 16 日，公司披露了《监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划首
次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对本激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2022 年 3 月 21 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划有关事项的议案》,并披露了《关于2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 3 月 24 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划中规定的首次授权条件已经成就、授予的激励对象主体资格合法有效且确定的首次授权日符合相关规定。中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
6、2022 年 4 月 19 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授
予登记完成的公告》，已完成 2022 年股票期权激励计划首次授予登记工作。首
次授予的股票期权的登记完成时间为 2022 年 4 月 18 日，首次授予的激励对象为
43 人，首次授予的股票期权数量为 180 万份。
7、2022 年 12 月 21 日，公司分别召开了第四届董事会第十九次会议和第四
届监事会第十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议
案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
8、2023 年 2 月 4 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划预留授
予登记完成的公告》，已完成 2022 年股票期权激励计划预留授予登记工作。预
留授予的股票期权的登记完成时间为 2023 年 2 月 3 日，预留授予的激励对象为
6 人，预留授予的股票期权数量为 20 万份。
9、2023 年 5 月 8 日,公司召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会
第二十次会议审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次行权的激励对象名单进行了核实，中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
10、2023 年 12 月 28 日,公司召开第四届董事会第二十六次会议及第四届监
事会第二十三次会议审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。监事会对本次行权的激励对象名单进行了核实，中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
二、本激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的说明
1、股票期权第一个等待期已届满
根据公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，预留授予的股
票期权第一个行权期自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的 40%。
公司 2022 年股票期权激励计划预留授权日为 2022 年 12 月 21 日，故第一个
等待期已于 2023 年 12 月 20 日届满。
2、股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
行权条件 是否达到行权条件的说明
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 公司未发生任一情形，满
定意见或者无法表示意见的审计报告； 足行权条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生任一情
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求：
公司需满足下列两个条件之一：1、2022 年营业收入值不低于 根据计算口径，公司
6 亿元；2、2022 年归属于上市公司股东的净利润值不低于 2022 年达成的营业收入
6,000 万元。 值为 803,816,215.84 元，
注：1、上述“营业收入”、“归属于上市公司股东的净利润”以经会计师事务所审计 净利润值为 97,298,155.49
的合并报表为准。 元，公司层面满足行权条
2、“归属于上市公司股东的净利润”以剔除本激励计划考核期内因公司实施股权激励 件。
计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响之后的数值作为计算依据。
个人层面绩效考核要求： 本激励计划预留授予部分
激励对象的绩效考核按照公司现行的薪酬与绩效考核的有关 的激励对象共计 6 人，其
规定执行。激励对象的绩效考核结果划分为 A（优秀）、B（良 中 1 人因个人原因离职而
好）、C（合格）、D（不合格）四个等级，各行权期内，依据 不满足行权条件，不得行 相应的绩效考核结果，确定激励对象当期实际可行权的股票期 权；5 名激励对象个人考
权数量，具体如下表所示： 核结果为 A，可全部行权。
考核结果 A（优 B（良 C（合 D（不合
秀） 好） 格） 格）
行权比例 100% 80% 60% 0%
各行权期内，公司满足相应业绩考核目标的，激励对象当期实
际可行权的股票期权数量=个人当期计划行权的股票期权数量
×可行权比例，对应当期未能行权的股票期权，由公司注销。
综上所述，董事会认为公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》预留授予
的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，并根据公司 2022 年第一次临时股
东大会的授权，同意为上述 5 名激励对象办理行权事宜。
三、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明
1、行权价格与数量调整
公司于 2023 年 5 月 4 日实施了 2022 年年度权益分派方案：以实施权益分派
股权登记日登记的总股本为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每 10 股
转增 3 股。2023 年 5 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议及第四届
监事会第二十次会议审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》，对股票期权的行权价格与行权数量进行了调整。调整后，股票期权行权价格由 22.99 元/份调整为 17.685 元/份，预留部分可行权的股票期权数量由 20 万份调整为 26 万份。
2、激励对象人数及授予数量的变动情况
因 1 名预留授予股票期权激励对象离职，其获授予的股票期权 0.6500 万份
予以注销。本次注销完成后，公司股票期权激励计划预留授予的股票期权有效期
内剩余的股票期权数量为 25.3500 万份，预留授予激励对象由 6 人调整为 5 人。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划与公司 2022 年第一次临时股东大
会审议通过的激励计划一致。
四、第一个行权期行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、本次可行权的股票期权简称：宇晶 JLC2，期权代码：037327。
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