002797 深市 第一创业

证券代码：002797        证券简称：第一创业        公告编号：2021-067

                  第一创业证券股份有限公司

              第四届董事会第四次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议
通知于 2021 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 10 月 27 日以现
场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事 13 名，实际出席董事 12名，独立董事李旭冬委托独立董事刘晓蕾代表出席并行使表决权，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

    本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

    一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    《第一创业证券股份有限公司 2021 年第三季度报告》与本决议同日公告。
    二、审议通过《关于公司新设分支机构的议案》

    同意授权公司经营管理层根据市场情况和公司整体布局，于 2024 年 12 月 31
日前新设不超过 18 家分支机构。

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    三、审议通过《关于授权公司总裁收购出售资产的议案》

    1、同意授权公司总裁审批、决定交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以下，且不超过公司最近一期经审计的总资产（扣除客户保证金）30%的收购出售资产事项，前述交易金额以发生金额作为计算标准，且连续十二个月内累计计算。

    如相关收购出售资产事项构成关联交易的，则按《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》的规定履行审批程序。

    2、上述授权自董事会审议通过之日起生效，至董事会就其权限范围内的收购
出售资产事项的授权作出新的决议时止。

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    四、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本决议同日公告。
    五、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日公告。

    六、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    七、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    八、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    九、审议通过《关于公司设立文化建设与员工培训中心的议案》

    同意公司设立文化建设与员工培训中心。

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第四次会
              议决议

    特此公告。

                                        第一创业证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月二十九日