上市公司股权激励计划自查表
公司简称：良信股份
股票代码：002706
独立财务顾问：国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司
是否存在该事项
序号 事项 （是/否/不适用） 备注
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出 是
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计 是
2 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司 是
章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 是
6 助
激励对象合规性要求
7 是否未包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的 是
股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否未包括独立董事 是
9 是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是
10 是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为 是
不适当人选
11 是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会 是
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 是
12 理人员情形
13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的 是
15 股票总数累计是否未超过公司股本总额的10%
单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计 是
16 获授股票是否未超过公司股本总额的1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 是
17 授予权益数量的20%
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明 是
18 其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激 是
19 励对象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
20
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否
存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与 是
股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市
公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益涉及
的标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额
的百分比；若分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉
及的标的股票数量及占上市公司股本总额的百分比；设置 是
预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总
额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过
程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人
员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、
占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象
（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励 是
计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过全部
在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超
过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权
日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制 是
性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第
二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权
价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立 是
财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上
市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、
是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意
见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权
益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的
说明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益
不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披 是
露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使
权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性
和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励
计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明
原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象 是
不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方 是
法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权
公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理
性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的 是
影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生
职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争 是
端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象
有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导
致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公 是
司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发
标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完
成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是 是
24 否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照 不适用
25 公司是否不少于3家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不 不适用
27 少于12个月
28 每期解除限售时限是否未少于12个月 不适用
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股 不适用
29 票总额的50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少 是
30 于12个月
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的 是
31 届满日
32 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 是
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对 是
33 象获授股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市
34 公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东 是
利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管 是
35 理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实 是
行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办 是
法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合 是
《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办 是
法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信 是
息披露义务
（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助 是
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体 是
股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事 是
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市
