002500 深市 山西证券

股票简称：山西证券    股票代码：002500  编号：临2020-092
              山西证券股份有限公司

      关于第四届董事会第一次会议决议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、董事会会议召开情况

  山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 9
日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第一次
会议的通知及议案等资料。2020 年 12 月 11 日，本次会议在山西省
太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 4 层会议室以现场结合电话会议方式召开。

  会议由全体董事推举侯巍董事主持，11 名董事全部出席（其中，现场出席的有侯巍董事、王怡里董事、刘鹏飞董事、李小萍董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事；周金晓董事、夏贵所董事电话参会），公司部分监事、高级管理人员等人员列席本次会议。

  会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  （一）审议通过《关于选举第四届董事会董事长、副董事长的议案》。

  选举侯巍董事为第四届董事会董事长，选举王怡里董事为第四届董事会副董事长，任期与公司第四届董事会任期一致。


  表决结果均为：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （二）审议通过《关于选举第四届董事会专门委员会委员的议案》。

  选举侯巍董事、刘鹏飞董事、夏贵所董事、王怡里董事为公司第四届董事会战略发展委员会委员；选举王怡里董事、刘鹏飞董事、周金晓董事、朱祁独立董事为公司第四届董事会风险管理委员会委员；选举郭洁独立董事、朱祁独立董事、夏贵所董事、乔俊峰职工董事为公司第四届董事会审计委员会委员；选举李海涛独立董事、侯巍董事、邢会强独立董事、李小萍董事为公司第四届董事会薪酬、考核与提名委员会委员。各专门委员会委员任期与公司第四届董事会任期一致。
  表决结果均为：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  同时，公司第四届董事会战略发展委员会选举侯巍董事担任主任委员；第四届董事会风险管理委员会选举王怡里董事担任主任委员；第四届董事会审计委员会选举郭洁独立董事担任主任委员；第四届董事会薪酬、考核与提名委员会选举李海涛独立董事担任主任委员。
  （三）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》。

  聘任王怡里先生（简历详见附件）担任公司总经理，任期与公司第四届董事会任期一致。

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （四）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

  聘任王怡里先生（简历详见附件）担任公司董事会秘书，任期与公司第四届董事会任期一致。

  投资者联系方式如下：

  电话：0351-8686668

  传真：0351-8686667

  地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层
  邮编：030002


  电子邮箱：wangyili@i618.com.cn

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （五）审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。

  聘任乔俊峰先生担任公司副总经理；聘任汤建雄先生担任公司副总经理、首席风险官；聘任高晓峰先生担任公司副总经理、合规总监。上述高级管理人员（简历详见附件）任期与公司第四届董事会任期一致。

  表决结果均为：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （六）审议通过《关于聘任公司执行委员会委员的议案》。

  聘任侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生、汤建雄先生、高晓峰先生、闫晓华女士、谢卫先生、韩丽萍女士、刘润照先生、王学斌先生担任公司执行委员会委员。其中，侯巍先生担任公司执行委员会主任委员。上述执行委员会委员（简历详见附件）任期与公司第四届董事会任期一致。

  表决结果均为：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （七）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。

  聘任梁颖新先生（简历详见附件）为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期与公司第四届董事会任期一致。

  投资者联系方式如下：

  电话：0351-8686905

  传真：0351-8686667

  地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层
  邮编：030002

  电子邮箱：lyxnew@sina.com

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  公司独立董事对本次董事会审议的关于聘任高级管理人员事项
均发表了同意的独立意见。

  特此公告

  附件：

  1、公司高级管理人员简历；

  2、证券事务代表简历。

                                山西证券股份有限公司董事会
                                    2020 年 12 月 15 日

附件 1：

                        公司高级管理人员简历

                            侯巍先生简历

  侯巍先生，1972 年 8 月出生，中共党员，硕士学位。1994 年 7 月至 2001
年 12 月历任山西省信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监理、经理；
期间兼任证券业务部投资银行部经理；2001 年 12 月至 2008 年 1 月历任山西证
券有限责任公司党委委员、副总经理、董事、总经理；2008 年 1 月至 2015 年 2
月任山西证券股份有限公司董事、总经理；2008 年 2 月至 2014 年 12 月历任山
西证券股份有限公司党委委员、党委副书记；2009 年 4 月至今任中德证券有限责任公司董事长；2014 年 12 月至今任山西证券股份有限公司党委书记；2015
年 2 月至 2020 年 12 月任山西证券股份有限公司总经理；2015 年 2 月至今任山
西证券股份有限公司董事长；2016 年 12 月至今任山西股权交易中心有限公司董
事长；2020 年 6 月至今任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；2020 年 12
月起任山西证券股份有限公司执行委员会主任委员。

  截至本公告日，侯巍先生未持有公司股份，除在山西金融投资控股集团有限公司担任上述职务外，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。侯巍先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

                          王怡里先生简历

  王怡里先生，1973 年 6 月出生，中共党员，本科学历。2002 年 4 月至 2008
年 1 月历任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理、资产管理太原部副总经理、总监、综合管理部（董事会办公室）副总经理、总经理；2008 年 2 月至 2013
年 3 月任山西证券股份有限公司董事会办公室总经理；2008 年 2 月至 2016 年 5
月任山西证券股份有限公司综合管理部总经理；2010 年 2 月至 2020 年 8 月任山
西证券股份有限公司党委委员；2010 年 4 月至今任山西证券股份有限公司董事

会秘书；2011 年 8 月至今任山西证券股份有限公司副总经理；2013 年 6 月至今
任山证基金管理有限公司董事长；2014 年 6 月至今任山证资本管理（北京）有
限公司董事长；2015 年 2 月至今任山证投资有限责任公司董事长；2016 年 11
月至今任中德证券有限责任公司董事；2018 年 12 月至今任山证创新投资有限公司执行董事、总经理；2020 年 3 月至今任山证科技（深圳）有限公司执行董事；
2018 年 3 月至 2020 年 12 月任山西证券股份有限公司职工董事；2020 年 8 月至
今任山西证券股份有限公司党委副书记；2020 年 12 月起任山西证券股份有限公司副董事长、总经理、执行委员会委员。截至目前，兼任山西中小企业创业投资基金（有限合伙）、北京山证并购资本投资合伙企业（有限合伙）、汾西启富扶贫引导基金合伙企业（有限合伙）、山西交通产业基金合伙企业（有限合伙）、山西国投创新绿色能源股权投资合伙企业（有限合伙）、山西太行煤成气产业投资基金合伙企业（有限合伙）、山西信创引导私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表。

  截至本公告日，王怡里先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。王怡里先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职条件符合《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定。王怡里先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
                          乔俊峰先生简历

  乔俊峰先生，1965 年 12 月出生，中共党员，硕士学位。1993 年 5 月至 1997
年 2 月历任山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部部门经理、大营盘证券营业
部经理；1997 年 3 月至 2001 年 8 月历任山西省信托投资公司证券业务总部副总
经理、副总监；上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001 年 9 月至 2007 年 8
月，历任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、经纪业务总部总经理；兼任太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2007 年 4 月至 2015年 5 月历任山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司职工董事；2007 年
11 月至 2010 年 9 月任大华期货有限公司董事；2008 年 2 月至 2008 年 9 月任期

货筹备组负责人；2008 年 10 月至 2010 年 9 月任大华期货有限公司总经理；2010
年 9 月至 2013 年 9 月任大华期货有限公司董事长；2013 年 9 月至 2017 年 1 月
任格林大华期货有限公司董事长；2010 年 2 月至今任山西证券股份有限公司党
委委员；2010 年 12 月至今任山西证券股份有限公司副总经理；2016 年 1 月至今
任山证国际金融控股有限公司董事长；2017 年 6 月至今兼任山西证券股份有限公司上海资产管理分公司总经理；2020 年 12 月起任山西证券股份有限公司职工董事、执行委员会委员。

  截至本公告日，乔俊峰先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。乔俊峰先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

                          汤建雄先生简历

  汤建雄先