002429 深市 兆驰股份

 证券代码：002429          证券简称：兆驰股份        公告编号：2020-031
                深圳市兆驰股份有限公司

      关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的有关规定，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截
至 2019 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况的专项报告。

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1048 号《关于核准深圳市兆驰股
份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司由主承销商国信证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,934.6909 万股，
每股面值 1 元，发行价为每股人民币 12.28 元，共计募集资金 2,570,780,042.00 元，
扣除各项发行费用人民币 8,760,736.51 元，本次募集资金净额为 2,562,019,305.49 元。
截止 2016 年 10 月 31 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验【2016】3-141 号）确认。

    （二）募集资金使用和结余情况

    本公司以前年度已使用募集资金 1,796,809,670.73 元，以前年度收到的银行理财
收益及存款利息扣除银行手续费等的净额为 144,199,965.09 元；2019 年度实际使用募集资金 704,977,879.92 元，2019 年度收到的银行理财收益及存款利息扣除银行手续费等的净额为 10,611,490.48 元；累计已使用募集资金 2,501,787,550.65 元，累计收到的银行理财收益及存款利息扣除银行手续费等的净额为 154,811,455.57 元。


    截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 215,043,210.41 元（包括累计
收到的银行理财收益及存款利息扣除银行手续费等的净额）。其中存放于募集资金账户的余额为 215,043,210.41 元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定并修订了《深圳市兆驰股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
  根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，连同保荐机构国信证券股份有限公司于 2016 年 11 月 22 日分别与中国建设银
行股份有限公司深圳福田支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行、中国银行股份有限公司深圳上步支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  公司于 2016 年 11 月 22 日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为人
民币 432,060,665.05 元。详情请见公司于 2016 年 11 月 23 日发布的《关于以募集资
金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2016-101）。

  公司于 2016 年 11 月 22 日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六
次会议及 2016 年 12月 9日召开的2016 年第七次临时股东大会审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 21 亿元（含）闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，自相关股东大会审议通过之日起一年之内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用。详情请见公司于 2016
年 11 月23日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2016-102）。

  公司于 2017 年 9 月 4 日召开的第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十
二次会议及 2017 年 9 月 21 日召开的 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于变更募集资金用途的议案》，为提高募集资金的使用效率和效益，同意减少互联网电视业务联合运营项目“搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”募集资金 100,000 万元，并投入到新项目“LED 外延芯片生产项目”。详情请见
公司于 2017 年 9 月 5 日披露的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：
2017-054）。

  公司于 2017 年 10 月 13 日召开的第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于公司设立募集资金账户并签署募集资金监管协议的议案》，同意子公司江西兆驰半导体有限公司在商业银行开立募集资金专用账户，并授权公司董事长顾伟与商业
银行及保荐机构分别签署募集资金四方监管协议。2017 年 12 月 15 日，公司分别与
江西兆驰半导体有限公司、保荐机构国信证券股份有限公司及中国银行股份有限公司南昌市城东支行、中国建设银行股份有限公司南昌铁路支行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  公司于 2017 年 11 月 13 日召开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第
十五次会议及 2017 年 11 月 30 日召开的 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及子公司江西兆驰半导体有限公司使用额度不超过人民币 210,000.00 万元（含）暂时闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。详情请见公司于 2017 年 11 月15 日公告的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-070）。

  公司于 2018 年 5 月 14 日召开的第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第
二十次会议及 2018 年 6 月 1 日召开的 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于调整募集资金投资项目内部结构的议案》，鉴于互联网电视业务联合运营项目中“搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”、“搭建全渠道覆盖的自有品牌销售平台”已由控股子公司北京风行在线技术有限公司以自有资金投入建设，因此将“搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”、“搭建全渠道覆盖的自有品牌销售平台”剩余募集资金投入“搭建智能超级电视硬件平
台”。详情请见公司于 2018 年 5 月 16 日披露的《关于调整募集资金投资项目内部结
构的公告》（公告编号：2018-036）。

  公司于 2018 年 6 月 14 日召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第
二十一次会议及 2018 年 7 月6 日召开的 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江西兆驰半导体有限公司合计使用最高不超过人民币 180,000 万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，单个产品的投资期限不超过 12 个月，授权公司董事长在股东大会审议通过之日起 12个月内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，上述资金额度在决议有效期内可
滚动使用。详情请见公司于 2018 年 6 月 19 日公告的《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的公告》（公告编号：2018-043）。

  公司于 2018 年 10 月 29 日召开的第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，鉴于充分考量项目经济效益及资金使用效率，经审议，公司董事会同意调整募集资金投资项目“互联网电视业务联合运营项目”、“LED 外延芯片生产项目”的实施进度，将项目达到预
定可使用状态的日期延期至 2019 年 12 月 31 日。详情请见公司于 2018 年 10 月 30
日公告的《关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2018-066）。

  公司于 2019 年 4 月 18 日召开的第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第
二十八次会议及 2019 年 5 月 14 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江西兆驰半导体有限公司合计使用最高不超过人民币 70,000 万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，单个产品的投资期限不超过 12 个月，授权公司董事长在股东大会审议通过之日起 12个月内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，上述资金额度在决议有效期内可

  进行现金管理的公告》（公告编号：2019-027）。

    公司于 2019 年 6 月 24 日召开的第四届董事会第三十六次会议、第四届监事会第
  三十次会议及 2019 年 7 月 12 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关
  于调整募集资金投资项目具体投向的议案》，为进一步推进 LED 外延芯片生产项目
  顺利达产，公司调整项目具体投向，将“设备购置费”变更为“设备购置费、材料成本、
  生产耗材等”。详情请见公司于 2019 年 6 月 26 日公告的《关于调整募集资金投资项
  目具体投向的公告》（公告编号：2019-038）。

    公司于 2019 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六
  次会议及 2020 年 1 月 16 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于部
  分募集资金投资项目延期的议案》，为有效提升募集资金的使用效果与募集资金投
  资项目的实施质量，降低募集资金的使用风险，本着审慎和效益最大化的原则，同
  时考虑到相关设备的安装及调试周期，公司计划将“LED 外延芯片生产项目”预计达
  到可使用状态的时间延期至 2020 年 6 月 30 日。详情请见公司于 2019 年 12 月 31 日
  公告的《关于部分募集资金项目延期的公告》（公告编号：2019-083）。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，存放情况如下：

                                                                        单位：人民币元

                开户银行                          户名                银行账号        募集资金余额

中国建设银行股份有限公司深圳福田支行      深圳市兆驰股份有限公司  44250100000200001099        9,462.03

上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行  深圳市兆驰股份有限公司    79100155200003212      28,514,001.41

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