证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2023-037
北方华创科技集团股份有限公司
关于 2022 年股票期权激励计划预留授予登记完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1.股票期权授予登记完成日：2023 年 5 月 4 日
2.股票期权登记数量：260 万份
3.期权简称：北方 JLC4
4.期权代码：037344
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）完成了 2022 年股票期权激励计划（简称“激励计划”）预留股票期权授予登记工作。期权简称：北方 JLC4，期权代码：037344，现将有关事项公告如下：
一、激励计划的决策程序和批准情况
1．2022 年 6 月 12 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2022 年第一次临时股东
大会的议案》，具体内容详见 2022 年 6 月 13 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九次会议决议公告》《第七届监事会第十五次会议决议公告》等相关披露文件。
2．2022 年 6 月 22 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司下
发的《关于北方华创科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批复》（京电控绩效字[2022]134 号），按照北京市人民政府国有资产监督管理委
员会的授权安排，经北京电控董事会审议通过，同意公司实施 2022 年股票期权激励计划。具体内容详见2022年6月23日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于 2022 年股票期权激励计划获得批复的公告》。
3．2022 年 6 月 28 日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股票期权激励
计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明，在从 2022 年 6 月 15 日至 2022
年 6 月 27 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4．2022 年 7 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<
北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具体内容详见2022年7月5日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告》。
5．2022 年 7 月 5 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议与第七届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，首次授予股票期权的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对首次授予激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，首次授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。
6．2022 年 8 月 17 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授
予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完
成了股票期权首次授予登记工作，登记日为 2022 年 8 月 16 日。自激励计划授予
日至登记日，因两名激励对象离职，首次股票期权授予数量由 1,050 万股调整为
1,047.60 万股，授予对象由 840 名调整为 838 名。期权简称：北方 JLC3，期权代
码：037278，行权价格 160.22 元/份。具体内容详见 2022 年 8 月 17 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
7．2023 年 3 月 12 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议与第七届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，预留股票期权的授予条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，预留授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次预留授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授
予的情形。3 月 13 日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股票期权激励计划
预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明，10 天公示期内，监事会未收到任何人对本次激励计划激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
二、激励计划预留授予完成情况
（一）预留授予的具体情况
1.授予日：2023 年 3 月 13 日
2.授予数量：260 万份
3.授予人数：246 人
4.行权价格：157.49 元/份
5.股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6.期权简称：北方 JLC4
7.期权代码：037344
8.授予股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
激励对象 获授的股票期权的份 占预留授予总量 占本激励计划公告日股
额(万份) 的比例 本总额的比例
公司核心技术人才（226 人） 237.75 91.44% 0.45%
公司管理骨干（20 人） 22.25 8.56% 0.04%
合 计 260.00 100.00% 0.49%
注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%，
公司全部有效的激励计划涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的 10%。
9.可行权日
在本激励计划通过后，授予的股票期权自授权日起满 24 个月后可以开始行
权。激励对象应按本激励计划规定的行权比例分期行权，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
10.对不符合行权条件的股票期权将由公司予以注销。
（二）激励对象获授权益与公司前次经董事会审议情况一致性的说明
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司第七届董事会第二十八
次会议确定以 2023 年 3 月 13 日为授予日，向符合条件的 246 名激励对象授予
260 万份预留股票期权。本次授予预留股票期权的激励对象及其所获授股票期权的数量、价格与公司七届董事会第二十八次会议审议通过内容一致。
（三）激励计划的有效期、等待期和行权安排
1.本激励计划有效期为自股东大会通过之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 96 个月。
2.激励计划预留授予的股票期权在授权日起满 24 个月后分四期行权，各期
行权的比例均为 25%，授予期权行权期安排如下表所示：（根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，该日不得行权的除外）。
最多可行权数
行权安排 行权时间 量占获授权益
数量比例
授予 授权日 公司向激励对象授予股票期权的日期 -
的股 等待期 自本次激励计划授权日起至该授权日起24个月内的最后一
票期 个交易日当日止 -
权 第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至该授权日起36个月
内的最后一个交易日当日止 25%
第二个行权期 自授权日起36个月后的首个交易日起至该授权日起48个月 25%
内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授权日起48个月后的首个交易日起至该授权日起60个月 25%
内的最后一个交易日当日止
第四个行权期 自授权日起60个月后的首个交易日起至该授权日起72个月
内的最后一个交易日当日止 25%
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，将由公司注销。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司应当及时注销。
3.股票期权的行权条件
① 公司层面业绩考核要求
本次授予的股票期权，在行权期的 4
查看PDF原文
