浙江水晶光电科技股份有限公司
委任董监高管理规定
二〇二一年十二月
浙江水晶光电科技股份有限公司
委任董监高管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）对投
资企业的管理工作，提高投资企业整体运作水平，降低公司投资风险，保证其日常经营活动稳健发展，根据国家有关法律法规和《公司章程》、《对外投资管理制度》的规定，制定本管理规定。
第二条 本规定所称投资企业是指由浙江水晶光电科技股份有限公司投资
的全资子公司、控股子公司以及参股公司。
第三条 本规定适合公司委派到投资企业的法人代表、董事、监事及高级管
理人员。
第四条 公司作为有限合伙人参与基金投资的参照本规定执行。
第二章 委任董监高的管理职责
第五条 为投资企业派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员代表公司
履行各项职责，投资企业重大的事项需经过公司讨论授权后再履行其职责。
（一）公司派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员应及时参加投资企业的董事会、监事会及其他相关会议，确保公司与投资公司之间各类信息能够及时、准确的传达；
（二）公司派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员针对投资企业的董事会、监事会及其他相关会议的议案，需与公司提前沟通和汇报，并对审议的议案和其他信息进行研究，代表公司的意见行使表决；
（三）根据《公司章程》和上市公司运行规定，投资企业的相关议案需提交公司董事会、股东大会审批的，按相关流程执行；
（四）公司派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员根据公司要求在投资企业的董事会、监事会和股东会（或股东大会）上提出提案；
（五）公司派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员并将投资企业的董事会、监事会、股东会（或股东大会）及其他相关会议参会情况、表决结果汇报给公司证劵投资等相关部门，并在会议结束后七个工作日内将有关会议议案、会议记录、经董事、监事签名的会议决议或经各股东单位盖章的股东会（或股东大会）决议等会议资料转交给证券投资部门存档；
（六）公司派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员应及时跟进投资公司事会、监事会、股东会（或股东大会）或其他相关会议表决通过的重大事项的后续执行情况，并定期向公司汇报；
（七）公司派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员应及时了解、掌握投资企业的运作动态和经营状况，若发现投资企业在经营管理方面存在经营异常、重大、紧急事件应及时报告给公司，并及时同步给证券投资部门；
（八）公司派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员，依照法律法规及公司授权范围，行使相应的职权、履行相应的义务，维护公司的合法权益，不得利用职位之便谋取私利。
第三章 重大事项管理
第六条 重大事项范围
（一）需要由投资企业股东会（或股东大会）、董事会、监事会表决的所有事项；
（二）投资企业内部机构、重要管理制度发生重大调整，董事、监事、高级管理人员等重要人员发生变化；
（三）投资企业的产品或服务的市场需求出现大幅下滑或者其种类、结构等发生重大调整；
（四）投资企业出现投后经营亏损累计超过公司投资额的 20%以上的，或累计亏损额达到 1000 万元以上；
（五）投资企业资金运转出现重大问题、资不抵债，或者不能及时归还银行或其他相关机构借款；
（六）投资企业签订了重大合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、
赠予、承包、租赁等），对投资企业的经营管理有重大影响；
（七）投资企业经营方向、方式发生变化；发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产行为；
（八）投资企业及其下属子公司合并、分立、破产、解散、被收购和兼并；
（九）投资企业的经营环境发生重大的变化，新颁布的法律、法规、政策、规章等， 投资企业的经营有显著影响；
（十）投资企业进入清算、破产状态；
（十一）投资企业被司法机关立案调查或可能面临行政处罚；
（十二）投资企业出现其他影响公司利益的行为。
第四章 资料及档案管理
第七条 公司派出的法人代表、董事、监事及高级管理人员参加三会的相关
资料应及时转交给证券投资部门。
（一）投资企业的股东会(或股东大会)、董事会、监事会的会议记录、会议决议等相关会议资料；
（二）投资企业的股权发生变更的相关证明或资料，如股权转让协议、出资证明书、股东名册；
（三）投资企业的发展战略、中长期发展规划、生产经营方针等；
（四）投资企业的年度预算方案、年度决算方案、审计报告等；
（五）投资企业的各期财务报表、审计报告；
（六）其他有保存价值的资料。
第八条 证券投资部门收到归档资料后，统一整理移交档案管理员，按各个
投资企业分类装订成册，并编制相应目录，便于日后查阅、跟踪管理和评估。
第五章 附则
第九条 本规定未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、证券交易所相
关规则和《公司章程》的规定执行；
第十条 本规定由公司董事会审议通过之日起生效并施行。
浙江水晶光电科技股份有限公司
2021 年 12 月 9 日
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