昌红科技:关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码: 300151          证券简称：昌红科技        公告编号：2022-032
债券代码: 123109          债券简称: 昌红转债

        深圳市昌红科技股份有限公司董事会

  关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金金额及资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可(2021)609 号)批准，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行数量4,600,000.00 张，募集资金总额为人民币 460,000,000.00 元。扣除本次发行费用不含税金额12,262,264.15 元后，实际募集资金净额为人民币 447,737,735.85元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2021 年 4 月 8 日出具了信会师报字[2021]第 ZL10041 号《验资报告》。

    （二）募集资金使用金额及期末余额

  截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

                                                                              单位：人民币元

                    项目                                  金额

 募集资金净额                                                      447,737,735.85

 减：置换预先投入募集资金                                          58,906,323.06

 减：报告期内募集资金累计投入                                      127,190,019.09


    其中：高端医疗器械及耗材生产线扩建项目                        4,452,283.24

          补充流动资金                                            122,737,735.85

 减：报告期末购买理财产品余额                                      245,000,000.00

 加：银行利息及理财收入扣减手续费金额                              1,854,917.83

 截止 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额                            18,496,311.53

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况

  为加强对公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市昌红科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。

    （二）募集资金的存储与监管情况

  报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。

  根据《募集资金管理制度》的规定，公司、全资子公司深圳市柏明胜医疗器械有限公司（以下简称“深圳柏明胜”）和控股子公司浙江柏明胜医疗科技有限公司（以下简称“浙江柏明胜”）分别在中国银行股份有限公司深圳坪山支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国银行上虞支行营业部开立募集资
金专用账户，募集资金专用账户于 2021 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：
                                                                              单位：人民币元

  募集资金专用      开户银行        银行账号    初始存放金额  2021 年 12 月 31
    账户名称                                                      日专户余额

  深圳市柏明胜医 中国银行股份有限公  767974754303            0.00  7,549,082.53
  疗器械有限公司  司深圳坪山支行

                上海浦东发展银行股 7926007880160 125,300,000.00      1,722.34
  深圳市昌红科技 份有限公司深圳分行    0001530

  股份有限公司  中国银行股份有限公  767974721162  325,000,000.00  10,945,506.66
                  司深圳坪山支行

  浙江柏明胜医疗 中国银行上虞支行营  368880426476            0.00          0.00
  科技有限公司        业部

      合计                                        450,300,000.00  18,496,311.53


              说明：上表中初始存放金额 450,300,000.00 元与募集资金净额 447,737,735.85 元的差异为

          2,562,264.15 元，系支付的非公开发行费用。

          2021 年 4 月 21 日，公司、子公司深圳柏明胜及中天国富证券有限公司（以

      下简称“中天国富”）与相关开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》。2021

      年 12 月 17 日，公司、子公司浙江柏明胜及中天国富证券有限公司（以下简称“中

      天国富”）与相关开户银行签署《募集资金三方监管协议》。

          前述监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存

      在重大差异。截止 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议

      的规定行使权利，履行义务。

          （三）闲置募集资金理财情况

          经公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议，同意公司

      （含全资及控股子公司）在确保不影响正常运营和可转换公司债券募集资金投资

      项目建设的情况下，使用不超过人民币 3.5 亿元（含）的闲置募集资金进行现金

      管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范

      围内可循环滚动使用。

          截止 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金购买理财产品情况如下：

                                                                                        单位：人民币元

      受托                                                                预期年  是否  实际
序号  人      产品名称    产品类型  认购金额  起息日    到期日    化收益  赎回  收益
                                                                            率

            利多多公司稳利

      浦发  21JG6075 期（3  保本浮动                                    1.40%或

 1    银行  个月看涨网点专  收益型    5,000  2021-4-28  2021-7-28  3.15%或  是  39.38
            属）人民币对公结                                              3.35%

                构性存款

            利多多公司稳利

      浦发  21JG6074 期（1  保本浮动                                    1.40%或

 2    银行  个月看涨网点专  收益型    5,000  2021-4-28  2021-5-28  3.10%或  是  12.92
            属）人民币对公结                                              3.30%

                构性存款

      华兴                                                  最晚不超过

 3    银行    单位定期存款  定期存款  5,000  2021-4-28  董事会决议  4.00%    否

                                                              有效期

      华兴                                                  最晚不超过

 4    银行    单位定期存款  定期存款  5,000  2021-4-28  董事会决议  4.00%    否

                                                              有效期

 5    华兴    单位定期存款  定期存款  5,000  2021-4-28  最晚不超过  4.00%    否


      银行                                                  董事会决议

                                                              有效期

      中国  （深圳）对公结构  保本保最                                    1.49%或

 6    银行      性存款      低收益型  4,990  2021-4-30  2021-6-6    4.10%    是    7.54
                202103446

      中国  （深圳）对公结构  保本保最