拓尔思:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-022
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债

              拓尔思信息技术股份有限公司

            关于拟续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

  1、基本信息

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

  截至 2021 年末，立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2,276 名、从业人员
总数 9,697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 707 名。

  立信 2021 年度经审计的业务收入 41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31 亿
元，证券业务收入 13.57 亿元。

  2021 年度，立信为 587 家上市公司提供年报审计服务，涉及的主要行业包
括：制造业、软件和信息技术服务业、房地产业、互联网和相关服务、零售业、建筑业等，本公司同行业软件和信息技术服务业上市公司审计客户 42 家。

  2、投资者保护能力

  截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元、购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。


    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

                                  诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）

起诉（仲裁）人  被诉（被仲裁）人    事件        金额        诉讼（仲裁）结果

                                                          连带责任，立信投保的职
  投资者      金亚科技、周旭  2014 年报    预计 4500  业保险足以覆盖赔偿金
                辉、立信                          万元    额，目前生效判决均已履
                                                          行

                                                          一审判决立信对保千里在
                                                          2016年12月30日至2017
                保千里、东北证  2015 年重组、            年 12 月 14 日期间因证券
  投资者      券、银信评估、立  2015 年报、  80 万元  虚假陈述行为对投资者所
                信等            2016 年报                负债务的 15%承担补充赔
                                                          偿责任，立信投保的职业
                                                          保险足以覆盖赔偿金额

    3、诚信记录

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次，
 受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚 1 次，监督管理措施 24 次，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施 0 次和纪律处分 2 次。

    （二）项目信息

    1、基本信息

                                        开始从事上                开始为本公司
      项目        姓名  注册会计师  市公司审计  开始在本所  提供审计服务
                            执业时间                  执业时间

                                            时间                      时间

    项目合伙人    王首一    2006 年      2006 年      2012 年      2012 年

  签字注册会计师  李海南    2014 年      2014 年      2014 年      2021 年

  质量控制复核人  张家辉    2013 年      2010 年      2012 年      2021 年

    （1）项目合伙人近三年从业情况：

    姓名：王首一

        时间                      上市公司名称                    职务

    2019 年-2020 年    中海油能源发展股份有限公司                项目合伙人


        时间                      上市公司名称                    职务

  2018 年-2020 年    广州海鸥住宅工业股份有限公司              项目合伙人

  2019 年-2020 年    深圳市光韵达光电科技股份有限公司          项目合伙人

  2019 年-2020 年    锦州吉翔钼业股份有限公司                  项目合伙人

      2020 年        深圳市昌红科技股份有限公司                项目合伙人

      2019 年        顺利办信息股份有限公司                    项目合伙人

      2019 年        北京旋极信息技术股份有限公司              项目合伙人

      2018 年        上海航天汽车机电股份有限公司              项目合伙人

  （2）签字注册会计师近三年从业情况：

  姓名：李海南

          时间                      上市公司名称                  职务

    2018 年-2020 年      中海石油化学股份有限公司            项目现场负责人

  （3）项目质量控制复核人

  姓名：张家辉

          时间                      上市公司名称                  职务

 2016 年、2019 年-2020 年  中国化学工程股份有限公司            签字注册会计师
    2018 年-2020 年      东华工程科技股份有限公司            签字注册会计师
    2017 年、2019 年      中国东方电气股份有限公司            签字注册会计师

  2、诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

  3、独立性

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）、项目合伙人王首一、签字注册会计师李海南以及项目质量控制复核人张家辉不存在可能影响其独立性的情形。

  4、审计收费

  主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。


  立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计费用由公司股东大会批准后授权公司管理层根据 2022 年度审计的具体工作量及市场价格水平由双方协商确定。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）董事会对议案审议和表决情况

  2022 年 3 月 21 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》，同意公司续聘立信为公司 2022 年度审计机构，为公司提供审计服务，聘期一年，审计费用由股东大会批准后授权公司管理层根据 2022 年度审计的具体工作量及市场价格水平由双方协商确定。表决
情况，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的了解和审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，并且立信具备足够的专业胜任能力和投资者保护能力，向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。

    （三）独立董事的事前认可情况和独立意见

  1、独立董事的事前认可意见：立信具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。在公司 2021 年度财务报告审计期间，立信严格遵守国家相关法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务。

  因此，我们一致同意将续聘立信为公司 2022 年度会计师事务所的议案提交至公司第五届董事会第十一次会议审议。

  2、独立董事的独立意见：立信具有证券、期货业务相关审计资格，具备较高的专业水平和职业素养。在担任公司审计机构期间，坚持独立审计原则，恪尽职守，为公司提供了优质的审计服务，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。本次续聘程序符合相关规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。

  综上所述，我们同意继续聘请立信为公司 2022 年度审计机构，并同意将该
事项提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    （四）监事会对议案审议和表决情况

  2022 年 3 月 21 日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于
续聘 2022 年度会计师事务所的议案》，同意公司续聘立信为公司 2022 年度审计机构，为公司提供审计业务，聘期一年，审计费用由股东大会批准后授权公司管理层根据 2022 年度审计的具体工作量及市场价格水平由双方协商确定。表决情
况，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （五）生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件

  （一）《拓尔思信息技术股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议》；
  （二）《拓尔思信息技术股份有限公司第五届监事会第八次会议决议》；

  （三）《拓尔思信息技术股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》；

  （四）《拓尔思信息技术股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；

  （五）《拓尔思信息技术股份有限公司董事会审计委员会 2022 年第一次会议决议》；