精研科技:关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价格及数量的公告

证券代码：300709        证券简称：精研科技        公告编号：2021-085
债券代码：123081        债券简称：精研转债

                江苏精研科技股份有限公司

      关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中

              股票期权的行权价格及数量的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    江苏精研科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 26 日召开第
二届董事会第三十五次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价格及数量的议案》。现将相关事项公告如下：

    一、已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2020 年 12 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过
了《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

    2、2020 年 12 月 28 日，公司召开第二届监事会第二十五次会议，审议通过
了《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
    3、2020 年 12 月 29 日至 2021 年 1 月 7 日，公司及子公司通过在公告栏张
贴公告公示了《公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示时限内，没有任何组织或个人提出异议或意见，无反馈记录。2021 年 1月 8 日，公司公告了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明》，监事会对激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。


    4、2021 年 1 月 13 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    5、2021 年 1 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 2021 年股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。

    6、2021 年 2 月 4 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划中股票期权授予登记完成的公告》，公司完成了股票期权的授予工作，本
次授予股票期权 89.28 万份，股票期权的授予登记完成日为 2021 年 2 月 4 日。
    二、股票期权的行权价格及数量的调整说明

    2021 年 5 月 10 日，公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于公司
2020 年度利润分配方案的议案》，并于 2021 年 5 月 25 日披露了《2020 年年度
权益分派实施公告》，公司以 2021 年 3 月 31 日公司总股本 115,559,860 股剔除
需回购注销股份 18,944 股为基数（即以 115,540,916 股为基数），向除上述需回购注销限制性股票的股东以外的全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税），合计派发 23,108,183.20 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 2 股，合计转增股本 23,108,183 股，转增后公司总股本增加至 138,649,099 股。
上述权益分派方案已于 2021 年 6 月 1 日实施完毕。

    根据《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，在
本激励计划公告日至激励对象获授的股票期权完成行权前，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股 、派息等事项，公司应对股票期权的行权价格及数量进行相应的调整。

    三、股票期权的调整方法

    1、股票期权行权价格的调整方法

    （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细


    P=P0÷（1+n）

    其中：P0为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

    （2）派息

    P=P0-V

    其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额，P 为调整后的行权价格，
经派息调整后，P 仍须大于 1。

    2、股票期权数量的调整方法

    （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

    Q＝Q0×（1＋n）

    其中，Q0为调整前股票期权的数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

    四、股票期权的调整结果

    1、因 2020 年年度权益分派实施完毕，股票期权行权价格调整如下：

    P=（P0-V）÷（1+n）=（54.25-0.2）÷（1+0.2）=45.04 元/份

    2、因 2020 年年度权益分派实施完毕，股票期权数量调整如下：

    Q＝Q0×（1＋n）=892,800×（1＋0.2）=1,071,360 份

    注：如股份调整实施过程中出现尾数差异，以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据为准。

    五、本次调整对公司的影响

    公司本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等有关法律、法规、规范性文件及《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    六、独立董事意见

    经核查，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价
格及数量的调整是根据《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《2020 年年度权益分派实施公告》进行的，行权价格及数量的调整方法、调整
程序和调整结果符合相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。我们一致同意本次股票期权行权价格及数量的调整。

    七、监事会意见

    监事会认为：激励对象获授股票期权后，公司实施了 2020 年年度权益分派，
董事会根据股东大会的授权及公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，对股票期权行权价格及数量进行调整，调整程序合法合规。监事会同意本次对股票期权行权价格及数量的调整。

    八、法律意见书结论意见

    本所律师认为，公司 2021 年激励计划的行权价格、期权数量的调整符合《公
司法》、《证券法》及《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2021 年实施考核办法》的相关规定。

    九、独立财务顾问意见

    截至本报告出具日，江苏精研科技股份有限公司调整 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划中股票期权的行权价格及数量相关事项已取得了必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    十、备查文件

    1、第二届董事会第三十五次会议决议；

    2、第二届监事会第三十一次会议决议；

    3、独立董事关于第二届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见；

    4、国浩律师（上海）事务所关于江苏精研科技股份有限公司 2019 年、2020
年限制性股票激励计划部分限售期解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票、调整回购价格、及 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中调整股票期权的行权价格及数量相关事项的法律意见书；

    5、中泰证券股份有限公司关于江苏精研科技股份有限公司调整 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价格及数量相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

                                  江苏精研科技股份有限公司董事会
                                                2021 年 8 月 26 日