雪榕生物:上海雪榕生物科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划暂缓授予部分的第一个解锁期解锁条件成就的公告

证券代码：300511          证券简称：雪榕生物      公告编号：2021-093
债券代码：123056          债券简称：雪榕转债

              上海雪榕生物科技股份有限公司

        关于 2020 年限制性股票激励计划暂缓授予部分的

              第一个解锁期解锁条件成就的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 1 人，本次暂缓授予部分限制性
股票解除限售数量为 6 万股，占目前公司股本总额的 0.01％；

    2、本次暂缓授予部分限制性股票解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解除限售，上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

  上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 6 日
召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划暂缓授予部分的第一个解锁期解锁条件成就的议案》。现将相关事项公告如下：

    一、2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

  1、2020 年 4 月 3 日，公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于
〈上海雪榕生物科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈上海雪榕生物科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。

  2020 年 4 月 3 日，公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于〈上
海雪榕生物科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈上海雪榕生物科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实<上海雪榕生物科技股份有限公司2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司已对本次激励计划拟授予激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次拟激励对象的名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

  2、2020 年 4 月 20 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于〈上海雪榕生物科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈上海雪榕生物科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批准。

  3、2020 年 5 月 15 日，公司第三届董事会第四十六次会议和第三届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  4、2020 年 6 月 1 日，公司披露《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》，
首次授予的限制性股票的授予日为 2020 年 5 月 15 日，上市日期为 2020 年 6 月
3 日，数量为 1,259 万股。

  5、2020 年 9 月 1 日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次
会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意将 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 4.22 元/股调整为 4.10 元/股。公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。

  6、2020 年 9 月 8 日，公司披露《关于 2020 年限制性股票激励计划暂缓授
予对象授予登记完成的公告》，暂缓授予的限制性股票的授予日为 2020 年 9 月
1 日，上市日期为 2020 年 9 月 11 日，数量为 20 万股。

  7、2021 年 6 月 11 日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予的第一个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司 2020 年年度权益分派已实施完毕，根据《激励计划》的相关规定和公
司 2020 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会决定将 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 4.10 元/股调整为 3.98 元/股；公司董事会认为首次授予的限制性股票第一个解锁条件已经成就，同意公司按照相关规定为本次符合解锁条件的166 名激励对象合计持有的 372 万股限制性股票办理解除限售的相关事宜；同时，董事会同意公司对因在公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个锁定期内离职而不再具备激励资格的 4 名激励对象所持已获授但尚未解锁的共计19 万股限制性股票回购注销。

  8、2021 年 6 月 28 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对 4名激励对象所持已获授但尚未解锁的共计 19 万股限制性股票回购注销，回购价格为 3.98 元/股加上银行同期活期存款利息之和。

  9、2021 年 8 月 2 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成暨不调
整可转债转股价格的公告》，上述回购注销事项已于 2021 年 7 月 29 日在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。

  10、2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划暂缓授予部分的第一个解锁期解锁条件成就的议案》。公司董事会认为暂缓授予部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意公司按照相关规定为本次符合解锁条件的 1 名激励对象持有的 6 万股限制性股票办理解除限售的相关事宜。

    二、2020 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就情况

  （一）授予的限制性股票第一个锁定期已届满

  本激励计划授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

  解除限售安排                  解除限售时间                解除限售比例

 第一个解除限售期  自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日      30%

                    起 24 个月内的最后一个交易日当日止

 第二个解除限售期  自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日      30%

                    起 36 个月内的最后一个交易日当日止

 第三个解除限售期  自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日      40%

                    起 48 个月内的最后一个交易日当日止

  满足第一个解锁期解锁条件后，解锁数量为获授限制性股票数量的 30%。本

  次限制性股票授予日为 2020 年 9 月 1 日，授予的限制性股票上市日期为 2020

  年 9 月 11 日。第一个限制性股票限售期已届满，可以进行解除限售安排。

      （二）限制性股票解锁条件成就情况说明

序号                      解锁条件                                成就情况

      （一）公司未发生如下任一情形：

      1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具

      否定意见或者无法表示意见的审计报告；

      2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师

 1    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；        公司未发生前述情形，满足解锁条件。
      3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章

      程、公开承诺进行利润分配的情形；

      4、法律法规规定不得实行股权激励的；

      5、中国证监会认定的其他情形。

      （二）激励对象未发生如下任一情形：

      1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

      2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不

      适当人选；

      3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及

      其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

      4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管  激励对象未发生前述情形，满足解锁
 2    理人员情形的；                                  条件。

      5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

      6、中国证监会认定的其他情形。

      公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对

      象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股

      票应当由公司回购注销。某一激励对象发生上述第（二）

      条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授

      但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。

      （三）公司层面业绩考核要求

      本激励计划的考核年度为 2020-2022 年三个会计年度，

      每个会计年度考核一次。限制性股票第一个解除限售期

      业绩考核目标：以2017-2019年公司净利润均值为基数， 公司 2020 年未扣除激励成本前的净
      2020 年净利润增长率不低于 30%。（2017-2019 年公司  利润且归属于上市公司股东的扣除非
      净利润均值指经审计合并报表中归属于上市公司股东  经 常 性 损 益 的 净 利 润 为
 3    扣除非经常性损益后的净利润均值；2020 年净利润指  267,110,446.46 元，较公司 2017-2019
      标是以经审计合并报表中归属于上市公司股东扣除非  年扣除非经常性损益后的净利润均值
      经常性损益且剔除本次激励计划股份支付费用影响后  122,063,279.38 元增长 118.83%。

      的净利润为计算依据。）                          达到了业绩指标考核要求。

      若限制性股票因公司未满足上述业绩考核目标而未能

      解除限售，则公司将按照本激励计划的规定以授予价格

      加上同期活期银行存款利率回购限制性股票并注销。


    （四）个人层面绩效考核要求

    根据公司制定的《上海雪榕生物科技股份有限公司2020

    年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，将绩效评

    价结果划分为良好、合格和不合格三个档次，根据解除

    限售系数确定对应的可解除限售额度：

      个人层面上一年度考  标准系数

      核结果                                          本次解锁的 1 名激励对象的绩效考核
4    良好                1.0                        结果为（良好），满足解锁条件。
      合格                0.6

      不合格              0.0

    个人当年实际解除限售数量＝解除限售系数×个人当年

    计划解除限售额度。

    激励对象可按