688598:金博股份关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的公告

证券代码：688598        证券简称：金博股份      公告编号：2022-090
转债代码：118001        转债简称：金博转债

              湖南金博碳素股份有限公司

          关于公司2020年限制性股票激励计划

          第二个归属期符合归属条件的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

     限制性股票拟归属数量：20万股

     归属股票来源：向激励对象定向发行的湖南金博碳素股份有限公司
      （以下简称“公司”）人民币A股普通股股票

    一、公司2020年限制性股票激励计划批准及实施情况

  （一）本次股权激励计划方案及履行的程序

  1、本次股权激励计划主要内容

  （1）股权激励方式：第二类限制性股票。

  （2）授予数量：50万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额8,000.00万股的0.63%。

  （3）授予价格（调整后）：39元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股39元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

  （4）激励人数：49人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。

  （5）具体的归属安排如下：

  本激励计划授予的限制性股票在授予日起满12个月后分三期归属，每期归
属的比例分别为40%、40%、20%。

 归属安排            归属期间                                归属比例

 第一个归属期      自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起      40%

                  24个月内的最后一个交易日当日止

 第二个归属期      自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起      40%

                  36个月内的最后一个交易日当日止

 第三个归属期      自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起      20%

                  48个月内的最后一个交易日当日止

  （6）任职期限和业绩考核要求：

  ①激励对象归属权益的任职期限要求：

  激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。
  ②公司层面的业绩考核要求：

  本激励计划在2020年-2022年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业
绩考核目标如下表所示：

    归属期                            业绩考核目标

 第一个归属期  以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于40%；
 第二个归属期  以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于100%；
 第三个归属期  以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于160%。

    注：上述“营业收入”指经审计的公司营业收入。

    归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若
 各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象 对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

  ③激励对象个人层面的绩效考核要求：

  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象
个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级，对应的可归属情况如
下：

          评价标准                  合格                不合格

    个人层面归属系数              1                    0


    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数 量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数。

    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效， 不可递延至下一年度。

    本激励计划具体考核内容依据《公司2020年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》执行。

  2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

  （1）2020年8月11日，公司召开第二届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于<湖南金博碳素股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

  同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于<湖南金博碳素股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实股权激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  （ 2 ） 2020 年 8 月 12 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-015），独立董事陈一鸣先生作为征集人就2020年第二次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

  （3）2020年8月12日至2020年8月21日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对
象 有 关 的 任 何 异 议 。 公 示 期 满 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》
（公告编号：2020-018）。

  （4）2020年8月27日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<湖南金博碳素股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息
进 行 股 票 交 易 的 情 形 ， 并 于 2020 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-020）。

  （5）2020年8月27日公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2020年8月27日为授予日，以40.00元/股的授予价格向49名激励对象授予50.00
万 股 限 制 性 股 票 。 并 于 2020 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-022）。

  （6）2021年8月24日公司召开了第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将2020年限制性股票激励计划授予价格由40元/股调整为39.75元/股以及2020年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

  （7）2021年9月1日，公司完成了2020年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作。2021年9月8日，第一个归属期符合归属条件的20万股股票上市流通。

  （8）2022年8月26日召开了第三届董事会第九次会议及第三届监事会第五
《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将2020年限制性股票激励计划授予价格由39.75元/股调整为39元/股以及2020年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

  （二）限制性股票授予情况

  本激励计划于2020年8月27日向49名激励对象授予了50万股限制性股票。

  本次限制性股票激励计划为一次性授予，无预留。

      授予日期          授予价格        授予数量    授予人数  授予后限制性

                      （调整后）                              股票剩余数量

  2020年8月27日          39            50万股        49人        0股

  （三）激励对象各期限制性股票归属情况

        归属价格              归属后  取消归

 归属日  （调整  归属  归属  限制性  属数量  因分红送转导致归属价格

  期      后）    数量  人数  股票剩  及原因      及数量的调整情况

                                余数量

                                              2020年半年度权益分派

 2021年  39.75元/  20万  49人  30万股  不涉及  已实施完毕，授予价格

 9月8日    股      股                          由40元/股调整为39.75

                                                      元/股

    二、限制性股票归属条件说明

  （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

  2022年8月26日，公司召开第三届董事会第九次会议以同意6票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属的限制性股票数量为20万股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的49名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  （二）关于本次激励计划第二个归属期符合归属条件的说明


  1、根据归属时间安排，本次激励计划将进入第二个归属期

  根据2020年限制性股票