603305:旭升股份2021年年度报告

公司代码：603305                                          公司简称：旭升股份
转债代码：113635                                          转债简称：升 21 转债
      宁波旭升汽车技术股份有限公司

            2021 年年度报告


                          重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人徐旭东、主管会计工作负责人卢建波及会计机构负责人（会计主管人员）卢建波
  声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司所有者的净利润为413,224,671.48元。母公司2021年度实现净利润为423,213,136.48元，提取10%法定盈余公积金42,321,313.65元后，母公司2021年度实现可供股东分配的利润380,891,822.83元，加上年初未分配利润909,158,095.49元,扣除2021年分配的现金股利147,522,699.06元，截至2021年末公司累计未分配利润为1,142,527,219.26元。

  拟2021年度利润分配预案为：以利润分配股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.2元（含税），剩余未分配利润结转以后年度；以资本公积金转增股本，每10股转增4股，不送红股。截至2021年12月31日，公司总股本为447,038,482股，以此计算拟派发现金股利人民币53,644,617.84元（含税），转增完成后公司总股本变为625,853,875股（总股本系根据实际计算结果四舍五入所得，最终以中国证券登记结算有限公司实际增加数量为准），注册资本变更为625,853,875元。如在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配、转增比例不变，相应调整现金分红总金额和转增股份总数量。

  该预案已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否

八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分。
十一、 其他
□适用 √不适用


                            目录


第一节    释义 ...... 4

第二节    公司简介和主要财务指标......5
第三节    管理层讨论与分析...... 9
第四节    公司治理...... 25
第五节    环境与社会责任...... 42
第六节    重要事项...... 46
第七节    股份变动及股东情况...... 70
第八节    优先股相关情况...... 75
第九节    债券相关情况...... 75
第十节    财务报告...... 77

                    载有法定代表人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名
                    并盖章的财务报表。

    备查文件目录    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

                    报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公
                    告的原稿。


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 证监会                    指    中国证券监督管理委员会

 上交所                    指    上海证券交易所

 本公司、公司、旭升股份    指    宁波旭升汽车技术股份有限公司

 旭晟控股                  指    宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司

 旭日实业                  指    香港旭日实业有限公司

 旭成投资                  指    宁波梅山保税港区旭成投资合伙企业（有限合伙）

 升 21 转债                  指    宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司
                                  债券

 报告期、本报告期          指    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

 报告期末、本报告期末      指    2021 年 12 月 31 日

 保荐机构、中信建投证券    指    中信建投证券股份有限公司

 元                        指    人民币元

注：本年度报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      宁波旭升汽车技术股份有限公司

公司的中文简称                      旭升股份

公司的外文名称                      NINGBO XUSHENG AUTO TECHNOLOGY CO.,LTD

公司的外文名称缩写                  XUSHENG

公司的法定代表人                    徐旭东

二、 联系人和联系方式

                                  董事会秘书                  证券事务代表

姓名                  周小芬                          罗亚华

联系地址              宁波市北仑区沿山河南路68号      宁波市北仑区沿山河南路68号

电话                  0574-55223689                    0574-55223689

传真                  0574-55841808                    0574-55841808

电子信箱              xsgf@nbxus.com                  xsgf@nbxus.com

三、 基本情况简介

公司注册地址                        宁波市北仑区沿山河北路68号

公司注册地址的历史变更情况          不适用

公司办公地址                        宁波市北仑区沿山河南路68号

公司办公地址的邮政编码              315806

公司网址                            http://www.nbxus.com

电子信箱                            xsgf@nbxus.com

四、 信息披露及备置地点

 公司披露年度报告的媒体名称及网址      《上海证券报》、《证券日报》

 公司披露年度报告的证券交易所网址      www.sse.com.cn

 公司年度报告备置地点                  公司证券部

五、 公司股票简况

                                    公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    旭升股份        603305          不适用

六、 其他相关资料

                            名称            中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

 公司聘请的会计师事务所（境  办公地址        杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A
 内）                                        幢 601 室

                            签字会计师姓名  章祥、葛朋

                            名称            中信建投证券股份有限公司

                            办公地址        上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大
 报告期内履行持续督导职责                  厦北塔 2203

 的保荐机构                签字的保荐代表  杨逸墨、俞康泽

                            人姓名

                            持续督导的期间  2021 年 8 月 16 日-2022 年 12 月 31 日

七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据

                                                              单位：元 币种：人民币

                                                      本期比上年

  主要会计数据        2021年          2020年        同期增减        2019年

                                                          (%)

营业收入              3,023,370,745.07    1,627,502,741.28        85.77    1,097,198,584.99

归属于上市公司股东    413,224,671.48    332,817,213.33        24.16      206,591,109.71
的净利润
归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益    385,756,638.42    302,439,619.43        27.55      195,906,330.59
的净利润

经营活动产生的现金    378,030,619.60    484,056,463.73        -21.90      485,816,618.53
流量净额

                                                      本期末比上

                      2021年末        2020年末      年同期末增      2019年末