603579:上海荣泰健康科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予股票第一个限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：603579        证券简称：荣泰健康        公告编号：2022-053
转债代码：113606        转债简称：荣泰转债

          上海荣泰健康科技股份有限公司

关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予股票第一个
            限售期解除限售条件成就公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

     公司2021年限制性股票激励计划首次授予股票第一个限售期解除限售条件已达成，本次符合解除限售条件的激励对象共53名，可解除限售的限制性股票数量为1,000,000股，占公司目前股本总额140,003,433股的0.71%（以中国证券登记结算有限责任公司实际登记数量为准）；

     本次限制性股票在后续办理完成解除限售、上市流通前，公司还将发布相关提示公告。

  2022 年 10 月 27 日，上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称“公司”）
召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》。现就相关事项说明如下：

    一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况

  （一）2021年8月26日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案。公司独
立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，上海市广发律师事务所出具了相应的法律意见书。

  （二）2021年8月26日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司2021年限制性股票激励对象名单>的议案》。

  （三）2021年8月27日至2021年9月6日，公司内部公示了本次激励计划激励对象的姓名及职务，公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021年9月8日，公司披露了《上海荣泰健康科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-066）。

  （四）2021年9月14日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。2021年9月15日，公司披露了《上海荣泰健康科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-068）。
  （五）2021 年 9 月 16 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，董事会确定的授予日符合相关规定。上海市广发律师事务所出具了相应的法律意见书。公司监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

  （六）2021 年 11 月 5 日，限制性股票首次授予登记手续办理完成，中国证
券登记结算有限公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，具体内容详见公
司于 2021 年 11 月 9 日披露的《上海荣泰健康科技股份有限公司关于 2021 年限
制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：2021-088）。

  （七）2022 年 10 月 27 日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会
第二次会议、第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于公司 2021 年
 限制性股票激励计划首次授予股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》。上
 海市广发律师事务所出具了相应的法律意见书。公司独立董事对相关议案发表了
 独立意见，监事会对相关议案发表了核查意见。

    二、公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予股票第一个限售期解除限售

 条件成就的说明

    根据《上海荣泰健康科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以

 下简称“《股票激励计划》”）的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次
 授予股票第一个限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：

          激励计划设定的第一个限售期解除限售条件              是否达到解除限售条件

  （一）公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定  公司未发生前述情形，满足
意见或者无法表示意见的审计报告；                              解除限售条件。

  （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  （二）激励对象未发生如下任一情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出  激励对象未发生前述情形，
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                            满足解除限售条件。

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  （三）公司层面业绩考核要求：                              经审计，公司 2021 年度营业
  本激励计划解除限售条件以 2020 年业绩为基数。2021 年首次授 收入为 2,612,570,399.83 元，

予限制性股票的第一个解除限售期的解除限售条件为：以 2020 年净利  较 2020 年增长 29.30%，超过
润为基数，2021 年净利润增长率不低于 20%或以 2020 年营业收入为 20%，完成业绩考核目标。
基数，2021 年营业收入增长率不低于 20%；

  注：上述净利润指经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司
股东的净利润，并剔除本次股权激励计划及其他后续股权激励计划实
施产生的费用影响的数值作为计算依据。

  净利润=扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 －
本次股权激励计划产生的股份支付费用影响 － 其他后续股权激励计
划产生的费用（如有）

  （四）个人层面绩效考核要求：

  激励对象绩效考核结果划分为 4 个等级。根据个人的绩效评价结
果确定当期的解除限售比例，个人当期实际解除限售额度=标准系数×
个人当期计划解除限售额度，具体以公司与激励对象签署的《股权激

励协议书》约定为准。考核等级对应系数具体见下表：              股权激励计划中53名激励对
  激励对象个人绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织  象在考核期内绩效考核结果实施，并分年对激励对象进行考核，并根据个人的绩效考核结果分为  均达到 B 级以上，满足解除
以下等级：                                                    限售条件；2 名激励对象因离
                                                              职不符合解除限售条件，将
                                                              对其已获授但尚未解除限售
                                                              的限制性股票办理回购注销
                                                              手续。

  若各年度公司层面业绩考核达标，需对激励对象个人绩效进行考
核，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度
×标准系数。

    综上所述，《股票激励计划》设定的 2021 年限制性股票激励计划首次授予股

 票第一个限售期解除限售条件均已达成，除因离职的 2 名对象需回购注销其已获
 授但尚未解除限售的限制性股票外，其余 53 名激励对象已获授的限制性股票第
 一个限售期解除限售条件成就，可以解除限售，解除限售数量为已获授予限制性
 股票的 50%。根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会按

 照 2021 年限制性股票激励计划的相关规定办理 2021 年限制性股票激励计划首

 次授予股票第一个限售期解除限售的相关事宜。


    三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量

                                                                本次解除限售
                                    已获授予限制  本次可解除限

                                                                数量占已获授
  激励对象类别          职务          性股票数量  售限制性股票

                                                                予限制性股票
                                        （股）      数量（股）

                                                                    比例

    吴小刚            董事              70,000        35,000          50%

      张波        董事、董事会秘书        70,000        35,000          50%

    王军良        董事、副总经理          70,000        35,000          50%

      孔健            副总经理            70,000        35,000          50%

    廖金花          财务负责人            70,000        35,000          50%

 中层管理人员、其他骨干员工共 48 人      1,650,000      825,000          50%

              合  计                    2,000,000      1,00