603606:东方电缆关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

 证券代码：603606    证券简称：东方电缆    公告编号：2021-039
 债券代码:113603    债券简称:东缆转债

            宁波东方电缆股份有限公司

 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    ● 本次委托理财情况：

    受托方      委托理财金额  理财产品名称  委托理财期限
                    （万元）

 中国银行宁波市    4,000.00  挂钩型结构性存款    93天

 科技支行营业部

 中国农业银行股    6,000.00  “汇利丰”2021年    91天

 份有限公司宁波                第5383期对公定制

    小港支行                  人民币结构性存款

                                      产品


    ● 履行的审议程序：

      宁波东方电缆股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2020 年
  11 月 11 日召开第五届董事会第 10 次会议、第五届监事会第 9 次
  会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
  理的议案》。公司拟对最高额度不超过人民币 20,000 万元的闲置
  募集资金进行现金管理，适时购买银行、证券公司或信托公司等
  金融机构发行的理财产品。在确保不影响募集资金投资项目建设
  和募集资金使用的前提下一年内滚动使用。为控制风险，理财产
  品的发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司
  等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的
  理财产品。在上述额度范围内授权公司董事长行使该项投资决策
  权并签署相关合同文件。由财务负责人负责组织实施，公司财务
  部具体操作。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表
  了同意的意见。具体内容详见公司于 2020 年 11 月 12 日在上海证
  券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用
  部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-070）。
  一、本次委托理财概况

  （一）委托理财目的

  为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益。

  （二）资金来源

  1、资金来源的一般情况

  本次委托理财的资金来源系公司公开发行可转换公司债券闲置募集资金。


  2、募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波东方电缆股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】1843号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2020年9月24日向社会公开发行8,000,000张可转换公司债券，发行价格为人民币100元/张，募集资金总额为人民币800,000,000.00元，期限为6年，扣除发行费用人民币13,808,018.86元（不含税）后的募集资金净额为人民币786,191,981.14元。上述募集资金于2020年9月30日全部到帐，公司已按要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年10月9日对公司本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验，并出具天健验〔2020〕416号《验证报告》。

  （三）委托理财产品的基本情况


                                                    预计收  产品  收益    结构化  参考年  预计收  是否构成
 受托方  产品      产品        金额    预计年化

                                                    益金额  期限  类型    安排      化      益    关联交易
 名称    类型      名称      （万元） 收益率（%）

                                                    （万元）                        收益率  （如有）

中国银行                                                            保本浮

股份有限  银行                                                    动收益

                挂钩型结构性

公司宁波  理财                4,000.00 1.30-3.54    -    93天    型      -        -        -        否

                    存款

市科技支  产品
行营业部

中国农业          “汇利丰”                                        保本浮

银行股份  银行  2021年第5383                                91天  动收益    -        -        -        否

有限公司  理财  期对公定制人  6,000.00 1.40-3.60    -            型

宁波小港  产品  民币结构性存

 支行              款产品


  （四）公司对委托理财相关风险的内部控制

  公司此次使用部分闲置募集资金进行委托理财的购买标的为保本型理财产品，总体风险可控。但基于金融市场受宏观经济等因素影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定及时履行信息披露义务。

  二、本次委托理财的具体情况

  （一）委托理财合同主要条款

  1、中国银行挂钩型结构性存款【CSDPY20210345】（机构客户）
委托认购日  2021年6月17日-2021年6月19日
收益起算日  2021年6月21日

到期日      2021年9月22日

期限        93天

实际收益率  （1）收益率按照如下公式确定：如果在观察期内每个观察日，挂
            钩指标始终小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保
            底收益率【1.3000%】（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂
            钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品
            获得最高收益率【3.5400%】（年率）。

            （2）挂钩指标为欧元兑美元即期汇率，取自每周一悉尼时间上午
            5 点至每周五纽约时间下午 5 点之间，EBS（银行间电子交易系统）
            所取的欧元兑美元汇率的报价。

            （3）基准值为基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX”版面公布的
            XAUUSD 中间价。


            （4）观察水平：基准值-0.0060。

            （5）基准日为 2021 年 6 月 21 日。

            （6）观察期/观察时点为 2021 年 6 月 21 日北京时间 15:00 至 2021
            年 9 月 15 日北京时间 14:00。

            （7）产品收益计算基础为 ACT365。

产品费用    （1）税费：本产品在投资运作过程中可能产生以下税费，包括但
            不限于：增值税、附加税、所得税等，上述税费（如有）在实际发
            生时按照实际发生额支付。

            （2）管理费：本产品如在支付客户应得产品认购资金及产品收益
            后，产品投资运作所得仍有盈余，则作为管理费归中国银行所有。

其他        本产品认购截止时间为委托认购截止日北京时间 17:00，客户认购
            时需要确认其活期结算账户内的认购资金足额，且至起息日该账户
            和资金状态均正常。客户应确保在认购资金最晚到账时间之前，第
            十条所指账户上有足够的资金用于支付认购款项，并授权中国银行
            于投资冷静期结束后全额冻结、收益起算日全额扣划认购款项。

  2、中国农业银行“汇利丰”2021年第5383期对公定制人民币结构性存款产品
1、基本要素

1.1 投资币种          人民币

1.2 预期净年化收益率  3.60%/年或1.40%/年

1.3 产品类型          保本浮动收益型

1.4 产品风险评级      低风险

1.5 产品期限          91天

1.6 挂钩标的          欧元/美元汇率

1.7 认购开始日        2021年06月18日

1.8 认购结束日        2021年06月21日（20:00）

1.9 产品起息日        2021年06月23日


1.10 产品到期日      2021年09月22日

1.11 认购额          机构：起点金额1000万元，按10万元递增。

1.12 产品认购规模    1.00亿元人民币

1.13 计息方式        1年按365天计算，计息天数按实际结构性存款天数计算。

产品运作

2.1 运作模式          本结构性存款按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保
                      费的缴纳范围，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。

2.2 观察期            产品起息日北京时间上午10点至产品到期前两个工作日北
                      京时间下午2点之间。

                      本结构性存款产品到期后2个银行工作日内一次性支付结构
2.3 还本付息          性存款产品本金及收益。遇非银行工作日时顺延。本结构性
                      存款产品到期前不分配收益。

2.4 估值方法          投资期内，中国农业银行将按公允价值对本结构性存款内嵌
                      期权价格进行估值。

  （二）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，金额为人民币
10,000万元，上述现金管理产品为保本保最低收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不
影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。

  （三）风险控制分析

  1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的
保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的
投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及
时采取相应措施，控制投资风险；

  2、公司确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限；