证券代码：603606 证券简称：东方电缆 公告编号：2021-046
债券代码: 113603 债券简称: 东缆转债
宁波东方电缆股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，宁波东方电缆股份有限公司（以下简称“东方电缆”“公司” “本公司”）2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 公司非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2017〕1219 号文核准，本公司由主承销商西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）采用非公开发行方式向宁波东方集团有限公司、金鹰基金管理有限公司（代表“金鹰基金-中信银行-华宝信托-华宝-中信1号单一资金信托”）、金元顺安基金管理有限公司（代表“金元顺安基金-中信银行-中诚信托-2017 年中信银行组合投资单一资金信托”）和泰达宏利基金管理有
限公司（代表“泰达宏利-平安银行-华鑫信托-华鑫信托·专户投资 7号单一资金信托”）发行人民币普通股（A 股）股票 61,739,129 股，发行价为每股人民币 11.50 元，募集资金总额 71,000.00 万元，坐扣保荐承销费 1,540.57 万元(不含税金额)后的募集资金为 69,459.43 万元，
已由主承销商西部证券于 2017 年 12 月 8 日汇入本公司募集资金监管
账户。另减除律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用342.15 万元后，公司本次募集资金净额 69,117.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕510 号）。
2. 公司发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1843 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由本次发行保荐人及主承销商西部证券采用包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券8,000,000张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金 80,000.00万元，扣除承销和保荐费用 1,200.00 万元（含税，不含税金额为1,132.08 万元，已坐扣的对应可抵扣进项税额 67.92 万元已由本公司
于 2020 年 10 月 9 日由自有资金账户划转入可转换债券发行募集资金
账户）后的募集资金为 78,867.92 万元，已由主承销商西部证券于 2020年 9 月 30 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 248.73 万元后，公司本次募集资金净额为 78,619.20 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验证报告》（天健验〔2020〕416 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 公司非公开发行股票募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 69,117.29
项目投入 B1 70,513.34
截至期初累计发
利息收入净额[注 B2 1,801.46
生额
1]
项目投入 C1 405.41
本期发生额
利息收入净额 C2 0.46
截至期末累计发 项目投入 D1=B1+C1 70,918.75
生额 利息收入净额 D2=B2+C2 1,801.92
应结余募集资金 E=A-D1+D2 0.46
实际结余募集资金 F 0
差异[注 2] G=E-F 0.46
[注 1]系银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额。
[注 2]公司将结余的募集资金（主要系利息收入形成）0.46 万元人民币永久
补充流动资金。截至 2021 年 6 月 30 日，公司非公开发行股票募集资金银行账户
已注销。
2. 公司发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 78,619.20
截至期初累计发 项目投入 B1 23,299.00
生额 利息收入净额 B2 231.11
项目投入 C1 30,549.41
本期发生额
利息收入净额 C2 453.05
截至期末累计发 项目投入 D1=B1+C1 53,848.41
生额 利息收入净额 D2=B2+C2 684.16
应结余募集资金 E=A-D1+D2 25,454.95
实际结余募集资金 F 25,454.95
差异 G=E-F 0
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波东方电缆股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同西部证券于2017年12月21日分别与中国建设银行股份有限公司宁波北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波小港支行、中信银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协
议》；于2020年10月9日分别与中国工商银行股份有限公司宁波北仑分
行、兴业银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 1 个募集资金专户、2 个结构性
存款账户和 1 个收益凭证账户, 公司可转换公司债券募集资金专户存
储情况
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股
可转换公司
份有限公司宁波
3901190029200026348 104,549,502.41 债券募集资
经济技术开发区
金专户
支行[注 3]
中国银行宁波市
385779841700 40,000,000.00 结构性存款
科技支行营业部
华宝证券股份有
15000000045901 50,000,000.00 收益凭证
限公司
中国农业银行股
份有限公司宁波 39203041800014290 60,000,000.00 结构性存款
小港支行
合 计 254,549,502.41
[注 3]中国工商银行股份有限公司宁波经济技术开发区支行是中国工商银行
股份有限公司宁波北仑分行的下属支行
三、半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 非公开发行股票
公司非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 可转换公司债券
公司发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附
件 2。
3. 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
本公司于 2020 年 11 月 11 日召开第五届董事会第十次会议、第五
届监事会第九次会议，审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使
用的前提下，同意公司对最高额度不超过人民币 20,000.00 万元的闲
置募集资金进行现金管理，适时购买银行、证券公司或信托公司等金
融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
截至 2021 年 06 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚
未到期金额为 15,000.00 万元，2021 年度公司使用闲置募集资金购买
理财产品情况如下：
单位：人民币 万元
到期年化
序 产品 产品收益
受托方 购买金额 起息日 到期日 收益率
号 名称 类型
（%）
1 中国银 结构 保本浮动 4,000.00 2021/6/21 2021/9/22 3.54
行宁波 性存 收益
市科技 款
支行营
业部
中国农
业银行
