603896:寿仙谷2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603896          证券简称：寿仙谷        公告编号：2022-011
债券代码：113585          债券简称：寿仙转债

          浙江寿仙谷医药股份有限公司

 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关规定，现将浙江寿仙谷医药股份有限公司（以下简称“公司”或“寿仙谷”）2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

    一、募集资金基本情况

  （一）首次公开发行股票募集资金

  1、实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证监会《关于核准浙江寿仙谷医药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2017﹞520 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股股票34,950,000 股，募集资金总额为 403,323,000.00 元，扣除公司为本次股票发行所支付的新股发行费用合计 45,160,000.00 元，募集资金净额为 358,163,000.00 元。
  上述募集资金已于 2017 年 5 月 4 日全部到位并存放于募集资金专户管理，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10516 号）。

  2、募集资金使用及结余情况

  公司 2017 年度实际使用募集资金 106,785,113.14 元，累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 451,247.58 元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理获得收益 4,625,170.59 元。

  公司 2018 年度实际使用募集资金 116,565,078.18 元，收到银行存款利息扣
除手续费等的净额为 294,451.03 元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理获得收益 7,890,925.66 元。

  公司 2019 年度实际使用募集资金 60,083,146.11 元，累计收到银行存款利息
扣除手续费等的净额为 143,743.85 元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理获得
收益 4,822,968.77 元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 92,958,170.05
元，其中以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为 78,500,000.00 元。

  公司 2020 年度实际使用募集资金 53,416,404.73 元，累计收到银行存款利息
扣除手续费等的净额为 123,065.61 元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理获得
收益 2,640,117.28 元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 59,755,273.55
元，其中以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为 57,700,000.00 元。

  公司 2021 年度实际使用募集资金 61,738,426.87 元，累计收到银行存款利息
扣除手续费等的净额为 1,983,153.32 元，本年度公司无使用闲置募集资金购买理
财产品的情况。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0.00 元。

  （二）公开发行可转换公司债券募集资金

  1、实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证监会《关于核准浙江寿仙谷医药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020] 658 号）核准，公司已公开发行总额为人民币

36,000 万元可转换公司债券，每张面值 100 元人民币，共 3,600,000 张，期限为
6 年。扣除公司为本次可转换公司债券所支付的发行费用后，实际募集资金净额为 349,155,660.38 元。

  上述募集资金已于 2020 年 6 月 15 日全部到位并存放于募集资金专户管理，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已就募集资金到账事项进行审验并出具了信会师报字[2020]第 ZF10574 号《认购资金实收情况验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。

  2、募集资金使用及结余情况

  公司 2020 年度实际使用募集资金 3,414,006.72 元，累计收到银行存款利息
扣除手续费等的净额为 108,023.70 元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理获得
收益 1,222,726.94 元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 349,308,999.52
元，其中以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为 340,000,000.00 元。

  公司 2021 年度实际使用募集资金 71,370,468.07 元，累计收到银行存款利息
扣除手续费等的净额为 13,970,499.88 元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理
获得理财收益 1,048,141.10 元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为

292,957,172.43 元，其中以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
264,000,000.00 元，募集资金专户余额为 28,957,172.43 元。

    二、募集资金管理情况

  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定。公司严格按照《募集资金管理制度》存放和使用募集资金，不存在募集资金管理违规的情形。

  （一）首次公开发行股票募集资金

  1、2017 年 4 月 19 日，公司分别与中国银行股份有限公司武义县支行（以
下简称“中国银行武义支行”）、中信银行股份有限公司杭州分行（以下简称“中信银行杭州分行”）、中国工商银行股份有限公司武义支行（以下简称“工商银行武义支行”）、招商银行股份有限公司金华分行（以下简称“招商银行金华分行”）以及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

  2、2017 年 5 月 17 日，公司在招商银行金华分行开设的账号为

579900719110902 的募集资金专项账户资金已全部支出完毕并于 2017 年 5 月 18
日完成注销，公司与招商银行金华分行、国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

  3、2017 年 5 月 24 日，公司、武义寿仙谷中药饮片有限公司（以下简称“寿
仙谷饮片”）、中信银行杭州分行以及保荐机构国信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

  4、2019 年 12 月 4 日，公司在中国银行武义支行开设的账号为 357172714656
的募集资金专户资金已全部支出完毕并于 2019 年 12 月 4 日完成注销，公司与中
国银行武义支行、国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；
  5、2019 年 12 月 6 日，公司在中信银行杭州分行开设的账号为

8110801014001106117 的募集资金专户资金已全部支出完毕并于 2019 年 12 月 6
日完成注销，公司与中信银行杭州分行、国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

  6、2020 年 6 月 22 日公司在工商银行武义支行开设的账号为

1208060029000458732 的募集资金专户资金已全部支出完毕并于 2020 年 6 月 22
日完成注销，公司与工商银行武义支行、国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

  7、2021 年 12 月 31 日，公司在中信银行股份有限公司杭州分行开设的账号
为8110801013101141208 的募集资金专户资金已全部支出完毕并于 2021 年 12月31 日完成注销，公司与中信银行杭州分行、国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

  上述《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格履行了上述监管协议。

  截至 2021 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金专项账户均已注销。
  （二）公开发行可转换公司债券募集资金

  2020 年 6 月 16 日，公司、存放募集资金的中国建设银行股份有限公司武义
支行（以下简称“建设银行武义支行”）、国信证券共同签署了《募集资金三方监
管协议》；2020 年 6 月 16 日，公司、寿仙谷饮片、工商银行武义支行、国信证
券共同签署了《募集资金四方监管协议》；2020 年 6 月 16 日，公司、公司全资
子公司金华寿仙谷药业有限公司（以下简称“寿仙谷药业”）、中国银行武义支行、国信证券共同签署了《募集资金四方监管协议》。

证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
  截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：

            开户银行                    银行账号            账户余额（元）

中国建设银行股份有限公司武义支行  33050167732700001745                5,184.62

中国工商银行股份有限公司武义支行  1208060029000515117            19,300,340.04

中国银行股份有限公司武义支行      388378066721                    9,651,647.77

              合计                /                                28,957,172.43

    三、报告期内募集资金的实际使用情况

  （一）首次公开发行股票募集资金

  1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

  报告期内，公司募投项目的资金实际使用情况详见附件 1《浙江寿仙谷医药股份有限公司 2021 年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

  2、募投项目先期投入及置换情况

  报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。
  3、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  4、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

  2021 年 4 月 27 日公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八
次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元暂时闲置的募集资金和不超过 5 亿元暂时闲置的自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，使用期限不超过 12 个月，该决议自审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置的首次公开发行股票募集资金
进行现金管理余额为 0.00 元。

  5、使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
  6、超募资金用于在建项目及新项目（包括