603165:浙江荣晟环保纸业股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：603165        证券简称：荣晟环保        公告编号：2022-016
债券代码：113541        债券简称：荣晟转债

        浙江荣晟环保纸业股份有限公司

关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，现将浙江荣晟环保纸业股份有限公司(以下简称“公司”) 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

    一、募集资金基本情况

    (一)实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]259 号文《关于核准浙江荣晟环保纸业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，由保荐机构（主承销商）华福证券有限责任公司采用原股东优先配售与网上申购定价发行相结合的
方式发行可转换公司债券 330 万张，每张面值 100 元，发行总额 33,000.00 万
元。

  截至 2019 年 7 月 29 日止，公司实际已向社会公开发行可转换公司债券 330
万张，募集资金总额为 330,000,000.00 元，扣除保荐承销费用人民币4,000,000.00 元（不含税）后的募集资金为人民币 326,000,000.00 元，已由华
福证券有限责任公司于 2019 年 7 月 29 日汇入公司开立在兴业银行股份有限公
司嘉兴平湖支行账号为 358620100100052739 的账户，减除其他发行费用不含税
元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2019]第 ZF10622 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

    (二)募集资金使用情况及结余情况

  截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：

                                                      单位：人民币元

                      明细                                  金额

 2021 年 1 月 1 日募集资金净额                                    104,428,060.14

 减：本年度直接投入募投项目                                    112,854,770.55

 加：利息收入                                                    1,397,424.99

 减：手续费支出                                                        100.00

 减：购买理财产品                                              130,000,000.00

 加：收回理财产品                                              230,000,000.00

 加：到期理财产品的投资收益                                      3,956,903.97

 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额                              96,927,518.55

    二、募集资金管理情况

    (一)募集资金的管理情况

  本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及上市公司募集资金管理有关规定等法律、法规及《公司章程》，结合公司实际情况，制定了《浙江荣晟环保纸业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。公司严格按照《管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存储、使用、管理与监督，不存在违反《管理办法》规定的情况。

  公司于 2019 年 7 月 29 日会同保荐机构华福证券有限责任公司与兴业银行
股份有限公司嘉兴平湖支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。

  上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至目前，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定
行使权力、履行义务。

    (二)募集资金专户存储情况

  截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

                                                      单位：人民币元

  募集资金存储银行名称        银行账号          账户性质      期末余额

 兴业银行股份有限公司嘉兴

 平湖支行                  358620100100052739  一般存款账户  96,927,518.55

          合计                                                96,927,518.55

    三、本年度募集资金的实际使用情况

  本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

    (一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

  本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

    (二)募投项目先期投入及置换情况

  报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

    (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

    (四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  2020年8月28日公司召开的第六届董事会第三十九次会议及第六届监事会第二十六次会议审议通过，同意公司使用不超过20,000.00万元（含20,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型投资产品，期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月以内，可滚动使用。

  2021年8月27日召开了第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目实施和募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过1.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结

  构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型投资产品，期限自公司董事会审

  议通过之日起12个月以内，该笔资金额度内可滚动使用，并授权管理层负责办

  理使用闲置募集资金进行现金管理事宜。

      根据上述决议，截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买保本型

  理财产品情况如下表所示：

                                                        单位：人民币万元

                                                      预期年化  实际到账

  受托方名称    委托金额 委托起始日期 委托终止日期  收益率  理财收益  期末余额

                4,950.00 2020/12/24    2021/3/24      1.49%-    18.19

中国银行股份有限                                          4.91%

公司平湖支行    5,050.00 2020/12/24    2021/3/24      1.50%-    61.26

                                                          4.92%

                4,000.00  2021/4/1    2021/10/8      1.50%-    75.38

中国工商银行股份                                          3.62%

有限公司平湖支行 9,000.00  2021/2/4    2021/11/8      1.50%-    240.86

                                                          3.73%

      合计      23,000.00                                          395.69

      (五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

      报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
      (六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

      报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
  的情况。

      (七)节余募集资金使用情况

      公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

      (八)募集资金使用的其他情况

      报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

      四、变更募投项目的资金使用情况

      报告期内，本公司募投项目未发生变更。

      五、募集资金使用及披露中存在的问题


  本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

    六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度募集资金存放与实际使用情况进行了鉴证，并出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZF10116号）。

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：贵公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了贵公司2021年度募集资金存放与使用情况。
    七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

  经核查，华福证券有限责任公司认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与本公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表