603876:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于变更注册资本及修改公司章程的公告
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2022-103债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于变更注册资本及修改公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于
2022 年 7 月 20 日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订公
司章程的议案》。根据公司可转换公司债券转股的实际情况，另根据公司的实际经营需要，需对公司英文名称及公司利润分配政策进行修改。根据相关规定修订《公司章程》中相应的条款，拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6 号）核准，公司于 2019 年 4
月 9 日公开发行可转换公司债券 12,540,000 张，每张面值 100 元，共计
125,400.00 万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65 号文
同意，公司 12.54 亿元可转换公司债券于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券交易所
挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。根据有关规定和公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”
自 2019 年 10 月 16 日起可转换为本公司股份。
自2019年10月16日至2020年3月31日期间，累计有人民币55,434,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 3,627,650 股。公司股份总数由 430,000,000 股变更为 433,627,650 股。公司注册资本增加人民币3,627,650.00 元，注册资本由人民币 430,000,000.00 元变更为人民币
433,627,650.00 元。上述变更已经公司 2019 年年度股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。
自2020年4月1日至2021年11月30日期间，累计有人民币793,510,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为52,269,738股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币52,269,738元，注册资本由人民币433,627,650元变更为人民币485,897,388元；公司股份增加52,269,738股，公司股份总数由433,627,650股变更为485,897,388股。上述变更已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。
公司2022年限制性股票激励计划首次授予相关事宜已经完成，公司总股本增加3,180,700股，并于2022年3月23日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据《公司法》和《上市公司章程指引》的有关规定、公司2022年第二次临时股东大会的授权以及公司2022年限制性股票首次授予后的实际情况，公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》，即公司注册资本由485,897,388元变更为489,078,088元；公司总股本由485,897,388股变更为489,078,088股。上述变更已完成工商变更登记手续。
自 2021 年 12 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日期间，累计有人民币 1,281,000.00
元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 84,169 股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币 84,169 元，注册资本由人民
币 489,078,088 元变更为人民币 489,162,257 元；公司股份增加 84,169 股，公
司股份总数由 489,078,088 股变更为 489,162,257 股。上述变更已完成工商变更登记手续。
公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事宜已经完成，公司总股本
增加 600,000 股，并于 2022 年 7 月 6 日取得了中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据《公司法》和《上市公司章程指引》的有关规定、公司 2022 年第二次临时股东大会的授权以及公司 2022 年限制性股票预留授予后的实际情况，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》，即公司注册资本由 489,162,257 元变
更为 489,762,257 元；公司总股本由 489,162,257 股变更为 489,762,257 股。
自 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 7 月 15 日期间，累计有人民币 128,000.00
元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 8,408 股。根据本次“鼎 胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币 8,408 元，注册资本由人民币
489,762,257 元变更为人民币 489,770,665 元；公司股份增加 8,408 股，公司股
份总数由 489,762,257 股变更为 489,770,665 股。
根据现行《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相 关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款作进行修订，修订部分如下：
鉴于公司实际经营需要，公司拟将公司英文名称由Jiangsu Dingsheng New
Material Joint-Stock Co.,Ltd.更改为Jiangsu Dingsheng New Materials
Joint-Stock Co.,Ltd.。
根据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东分 红回报规划》的内容，公司拟对《公司章程》相应内容进行修改。
本次修订尚需经股东大会审议通过后生效。章程修订情况如下：
修改前 修改后
第四条 公司注册中文名称：江苏鼎胜新能 第四条 公司注册中文名称：江苏鼎胜新能
源材料股份有限公司（曾用名：镇江鼎胜铝业 源材料股份有限公司（曾用名：镇江鼎胜铝业
股份有限公司） 股份有限公司）
英文名称：Jiangsu Dingsheng New Material 英 文 名 称 ： Jiangsu Dingsheng New
Joint-Stock Co.,Ltd. Materials Joint-Stock Co.,Ltd.
第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
489,762,257 元。 489,770,665 元。
第 二 十 一 条 目 前 公 司 股 份 总 数 为 第 二 十 一 条 目 前 公 司 股 份 总 数 为
489,762,257 股，均为普通股。 489,770,665 股，均为普通股。
第一百六十三条 公司的利润分配政策为： 第一百六十三条 公司的利润分配政策为：
（一）利润分配政策的基本原则： （三）利润分配政策的基本原则：
...... ......
2、公司的利润分配政策尤其是现金分红政 2、公司的利润分配政策尤其是现金分红政策
策应保持一致性、合理性和稳定性，同时兼顾公 应保持一致性、合理性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持
司的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可 续发展，公司利润分配不得超过累计可分配利润
持续发展，并符合法律、法规的相关规定。 的范围，不得损害公司持续经营能力。股东违规
占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的
现金红利，以偿还其占用的资金。
（二）利润分配具体政策：
......
...... （二）利润分配具体政策：
2、公司具备现金分红条件的，应当采用现金 ......
分红进行利润分配。现金分红的具体条件为： 2、公司具备现金分红条件的，应当采用现金
（1） 公司当年盈利且累计未分配利润为正 分红进行利润分配。现金分红的具体条件为：
值； （1） 公司当年盈利且累计未分配利润为正
（2） 审计机构对公司的该年度财务报告出 值；
具标准无保留意见的审计报告。 （2） 审计机构对公司的该年度财务报告出
3、公司未来 12 个月内若无重大资金支出 具标准无保留意见的审计报告。
安排的且满足现金分红条件，公司应当首先采用 （3）公司无重大资金支出安排。上述重大资现金方式进行利润分配，每年以现金方式累计分 金支出安排是指以下任一情形：1）公司未来 12配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支若有重大资金支出安排的，则公司在进行利润分 出达到或超过公司最近一期经审计净资产的
配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低 50%，或超过 5,000 万元；2）公司未来 12 个月
应达到 20%，且应保证公司最近三年以现金方式 内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分 到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。但配利润的 30%。公司董事会应当综合考虑所处行 如发生重大资金支出安排等事项后，现金分红方业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 案经股东大会审议通过的，公司可以进行现金分及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情 红。
形，在年度利润分配时提出差异化现金分红预案：
（1） 公司发展阶段属成熟期且无重大资金 3、在满足现金分红条件时，公司采取固定比
支出安排的，现金分红在本次利润分配中所占比 例政策进行现金分红，即任意 3 个连续会计年度
例最低应达到 80%； 内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三
年实现的年均可分配利润的 30%。如存在以前年
（2） 公司发展阶段属成熟期且有重大资金 度未弥补亏损的，以弥补后的金额为基数计算当支出安排的，现金分红在本次利润分配中所占比 年现金分红。
例
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于变更注册资本及修改公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于
2022 年 7 月 20 日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订公
司章程的议案》。根据公司可转换公司债券转股的实际情况，另根据公司的实际经营需要，需对公司英文名称及公司利润分配政策进行修改。根据相关规定修订《公司章程》中相应的条款，拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6 号）核准，公司于 2019 年 4
月 9 日公开发行可转换公司债券 12,540,000 张，每张面值 100 元，共计
125,400.00 万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65 号文
同意，公司 12.54 亿元可转换公司债券于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券交易所
挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。根据有关规定和公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”
自 2019 年 10 月 16 日起可转换为本公司股份。
自2019年10月16日至2020年3月31日期间，累计有人民币55,434,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 3,627,650 股。公司股份总数由 430,000,000 股变更为 433,627,650 股。公司注册资本增加人民币3,627,650.00 元，注册资本由人民币 430,000,000.00 元变更为人民币
433,627,650.00 元。上述变更已经公司 2019 年年度股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。
自2020年4月1日至2021年11月30日期间，累计有人民币793,510,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为52,269,738股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币52,269,738元，注册资本由人民币433,627,650元变更为人民币485,897,388元；公司股份增加52,269,738股，公司股份总数由433,627,650股变更为485,897,388股。上述变更已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。
公司2022年限制性股票激励计划首次授予相关事宜已经完成，公司总股本增加3,180,700股，并于2022年3月23日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据《公司法》和《上市公司章程指引》的有关规定、公司2022年第二次临时股东大会的授权以及公司2022年限制性股票首次授予后的实际情况，公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》，即公司注册资本由485,897,388元变更为489,078,088元；公司总股本由485,897,388股变更为489,078,088股。上述变更已完成工商变更登记手续。
自 2021 年 12 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日期间，累计有人民币 1,281,000.00
元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 84,169 股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币 84,169 元，注册资本由人民
币 489,078,088 元变更为人民币 489,162,257 元；公司股份增加 84,169 股，公
司股份总数由 489,078,088 股变更为 489,162,257 股。上述变更已完成工商变更登记手续。
公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事宜已经完成，公司总股本
增加 600,000 股，并于 2022 年 7 月 6 日取得了中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据《公司法》和《上市公司章程指引》的有关规定、公司 2022 年第二次临时股东大会的授权以及公司 2022 年限制性股票预留授予后的实际情况，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》，即公司注册资本由 489,162,257 元变
更为 489,762,257 元；公司总股本由 489,162,257 股变更为 489,762,257 股。
自 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 7 月 15 日期间，累计有人民币 128,000.00
元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 8,408 股。根据本次“鼎 胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币 8,408 元，注册资本由人民币
489,762,257 元变更为人民币 489,770,665 元；公司股份增加 8,408 股，公司股
份总数由 489,762,257 股变更为 489,770,665 股。
根据现行《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相 关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款作进行修订，修订部分如下：
鉴于公司实际经营需要，公司拟将公司英文名称由Jiangsu Dingsheng New
Material Joint-Stock Co.,Ltd.更改为Jiangsu Dingsheng New Materials
Joint-Stock Co.,Ltd.。
根据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东分 红回报规划》的内容，公司拟对《公司章程》相应内容进行修改。
本次修订尚需经股东大会审议通过后生效。章程修订情况如下：
修改前 修改后
第四条 公司注册中文名称：江苏鼎胜新能 第四条 公司注册中文名称：江苏鼎胜新能
源材料股份有限公司（曾用名：镇江鼎胜铝业 源材料股份有限公司（曾用名：镇江鼎胜铝业
股份有限公司） 股份有限公司）
英文名称：Jiangsu Dingsheng New Material 英 文 名 称 ： Jiangsu Dingsheng New
Joint-Stock Co.,Ltd. Materials Joint-Stock Co.,Ltd.
第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
489,762,257 元。 489,770,665 元。
第 二 十 一 条 目 前 公 司 股 份 总 数 为 第 二 十 一 条 目 前 公 司 股 份 总 数 为
489,762,257 股，均为普通股。 489,770,665 股，均为普通股。
第一百六十三条 公司的利润分配政策为： 第一百六十三条 公司的利润分配政策为：
（一）利润分配政策的基本原则： （三）利润分配政策的基本原则：
...... ......
2、公司的利润分配政策尤其是现金分红政 2、公司的利润分配政策尤其是现金分红政策
策应保持一致性、合理性和稳定性，同时兼顾公 应保持一致性、合理性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持
司的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可 续发展，公司利润分配不得超过累计可分配利润
持续发展，并符合法律、法规的相关规定。 的范围，不得损害公司持续经营能力。股东违规
占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的
现金红利，以偿还其占用的资金。
（二）利润分配具体政策：
......
...... （二）利润分配具体政策：
2、公司具备现金分红条件的，应当采用现金 ......
分红进行利润分配。现金分红的具体条件为： 2、公司具备现金分红条件的，应当采用现金
（1） 公司当年盈利且累计未分配利润为正 分红进行利润分配。现金分红的具体条件为：
值； （1） 公司当年盈利且累计未分配利润为正
（2） 审计机构对公司的该年度财务报告出 值；
具标准无保留意见的审计报告。 （2） 审计机构对公司的该年度财务报告出
3、公司未来 12 个月内若无重大资金支出 具标准无保留意见的审计报告。
安排的且满足现金分红条件，公司应当首先采用 （3）公司无重大资金支出安排。上述重大资现金方式进行利润分配，每年以现金方式累计分 金支出安排是指以下任一情形：1）公司未来 12配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支若有重大资金支出安排的，则公司在进行利润分 出达到或超过公司最近一期经审计净资产的
配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低 50%，或超过 5,000 万元；2）公司未来 12 个月
应达到 20%，且应保证公司最近三年以现金方式 内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分 到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。但配利润的 30%。公司董事会应当综合考虑所处行 如发生重大资金支出安排等事项后，现金分红方业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 案经股东大会审议通过的，公司可以进行现金分及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情 红。
形，在年度利润分配时提出差异化现金分红预案：
（1） 公司发展阶段属成熟期且无重大资金 3、在满足现金分红条件时，公司采取固定比
支出安排的，现金分红在本次利润分配中所占比 例政策进行现金分红，即任意 3 个连续会计年度
例最低应达到 80%； 内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三
年实现的年均可分配利润的 30%。如存在以前年
（2） 公司发展阶段属成熟期且有重大资金 度未弥补亏损的，以弥补后的金额为基数计算当支出安排的，现金分红在本次利润分配中所占比 年现金分红。
例
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