603989:湖南艾华集团股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告(2022/08/19)

证券代码： 603989      证券简称：艾华集团        公告编号：2022-070
转债代码：113504        转债简称：艾华转债

            湖南艾华集团股份有限公司

    关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的

                      进展公告

    本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

   委托理财受托方：申万宏源证券有限公司

   委托理财产品名称：申万宏源证券有限公司龙鼎定制157期收益凭证产品（以下简称 ：“龙鼎定制157期”）、申万宏源证券有限公司龙鼎定制158期收益凭证产品（以下简称 ：“龙鼎定制158期”）。

   本次委托理财金额：龙鼎定制157期人民币2,500万元、龙鼎定制158期人民币2,500万元，共计人民币5,000万元。

   委托理财期限：龙鼎定制157期存续期限为244天，如在本期收益凭证存续期间内任意一个敲出观察日i（i=1,2,3…【7】）本收益凭证发生敲出事件，则该敲出观察日即为提前到期日；龙鼎定制158期存续期限为244天，如在本期收益凭证存续期间内任意一个敲出观察日i（i=1,2,3…【7】）本收益凭证发生敲出事件，则该敲出观察日即为提前到期日。

   履行的审议程序：公司分别于2022年4月2日召开第五届董事会第六次会议，2022年4月28日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司使用总额不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保
 荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2022-024号、2022-031 号及2022-037号公告。

    一、 本次委托理财概况

    （一）委托理财目的

    为提高公司资金使用效率，在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下， 公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，有利于提高暂时闲置募集资 金的使用效率，获得一定的投资收益。

    （二）资金来源

    1．本次委托理财资金来源为公司闲置募集资金。

    2．使用闲置募集资金委托理财的基本情况。

    经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行
 可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3
 月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），
 发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限
 为 6 年，扣除发行费用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额
 677,069,716.98 元，上述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位，公司已按要求
 开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监
 管协议。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司
 本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天职业字 [2018]8274 号”验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储。

    截至 2022 年 6 月 30 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情
 况详见公司 2022 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站发布的《湖南艾华集团
 股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告 编号：2022-067）。

    （三）委托理财产品的基本情况

受托方名称    产品类型      产品名称      金额（万  预计年化收益率  预计收益金额

                                              元）                      （万元）

                            申万宏源证券有

申万宏源证券  券商理财产  限公司龙鼎定制  2,500.00  0.1%/3.3%/5.2%      /

  有限公司        品      157 期收益凭证

                                产品

                            申万宏源证券有

申万宏源证券  券商理财产  限公司龙鼎定制  2,500.00  0.1%/3.3%/5.2%      /

  有限公司        品      158 期收益凭证

                                产品

                                            参考年化                  是否构成关联
  产品期限      收益类型    结构化安排                预计收益（如有）

                                              收益率                        交易

存 续 期 限 为
244 天，如在
本期收益凭证
存续期间内任
意一个敲出观

              本金保障型

察  日    i

              浮动收益凭        /            /            /              否

（ i=1,2,3 …

                  证

【7】）本收益
凭证发生敲出
事件，则该敲
出观察日即为
提前到期日
存 续 期 限 为
244 天，如在
本期收益凭证

              本金保障型

存续期间内任

              浮动收益凭        /            /            /              否

意一个敲出观

                  证

察  日    i

（ i=1,2,3 …
【7】）本收益

凭证发生敲出
事件，则该敲
出观察日即为
提前到期日

      注：上述个别数据可能存在尾差，系计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。

      （四）公司对委托理财相关风险的内部控制

      针对投资风险，公司将采取以下措施：

      1．公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
  如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控
  制理财风险。

      2．公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

      3．独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
  请专业机构进行审计。

      4．公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计
  账目，做好资金使用的账务核算工作。

      5．公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
  公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

      6．实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
  赎回）岗位分离。

      7．公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保
  本型理财产品投资以及相应的损益情况。

      二、本次委托理财的具体情况

      （一）委托理财合同主要条款

      1．产品名称：申万宏源证券有限公司龙鼎定制 157 期收益凭证产品

      受托方名称：申万宏源证券有限公司

      公司于2022年8月17日与申万宏源证券有限公司签署了《申万宏源证券有限
  公司收益凭证产品认购协议》，具体内容如下表：


产品名称            申万宏源证券有限公司龙鼎定制 157 期收益凭证产品

产品代码            SWS159

产品类型            【本金保障型】浮动收益凭证，【自动敲出三元看跌】结构

挂钩标的            【AU.SHF】；

                    挂钩标的价格为【Wind 金融终端】发布的【SHFE 黄金】收盘价；

产品期限            【244】天，自【2022】年【8】月【18】日起至【2023】年【4】月【18】
                    日

基准日              2022 年 8 月 18 日，如该日为非交易日，则基准日自动推迟至该日后的第
                    一个交易日

观察价              敲出观察日挂钩标的收盘价，保留小数点后 2 位，2 位后四舍五入

期初价格            【Wind金融终端】发布的基准日当日【SHFE黄金】收盘价

高障碍价            期初价格×【110】%，保留小数点后2位，2位后四舍五入

低障碍价            期初价格×【99】%，保留小数点后2位，2位后四舍五入

敲入事件            标的在产品存续期内任一交易日的收盘价大于高障碍价

敲出事件            标的在任一敲出观察日的观察价小于等于低障碍价

                    敲出观察日 1：【2022】年【9】月【20】日；

                    敲出观察日 2：【2022】年【10】月【18】日；

                    敲出观察日 3：【2022】年【11】月【22】日；

                    敲出观察日 4：【2022】年【12】月【20】日；

敲出观察日          敲出观察日 5：【2023】年【1】月【10】日；

                    敲出观察日 6：【2023】年【2】月【14】日；

                    敲出观察日 7：【2023】年【3】月【21】日；

                    如敲出观察日 i（i=1,2,3…【7】）为非交易日，则敲出观察日自动推迟至该
                    日后的第一个交易日。

          收益构成  固定收益+浮动收益

          固定收益  年化【0.1000】%

          率

                    1、若在本期收益凭证存续期间内任意一个敲出观察日i（i=1,2,3…【7】）发
                    生敲出事件,即标的在该敲出观察日观察价小于等于低障碍价，则：

                    浮动收益率（年化） = 【5.1000】% ，且本期收益凭证自动于该敲出观
                    察日提前到期。

收益率              2、