603989:湖南艾华集团股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告

证券代码： 603989      证券简称：艾华集团        公告编号：2022-069
转债代码：113504        转债简称：艾华转债

            湖南艾华集团股份有限公司

    关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的

                      进展公告

    本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

   委托理财受托方：中泰证券股份有限公司

   委托理财产品名称：中泰证券股份有限公司收益凭证“臻选”第123期（以下简称 ：“臻选”第123期）。

   本次委托理财金额：人民币2,000万元。

   委托理财期限：182天。若在任意敲出观察日，挂钩标的当日收盘价格高于该敲出观察日对应的敲出价格，则认定为产品于该敲出观察日发生敲出事件，同时本产品于该敲出观察日提前终止。

   履行的审议程序：公司分别于2022年4月2日召开第五届董事会第六次会议，2022年4月28日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司使用总额不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2022-024号、2022-031号及2022-037号公告。

    一、 本次委托理财概况

  （一）委托理财目的


  为提高公司资金使用效率，在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，有利于提高暂时闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益。

  （二）资金来源

  1．本次委托理财资金来源为公司闲置募集资金。

  2．使用闲置募集资金委托理财的基本情况。

  经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限为 6 年，扣除发行费用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额
677,069,716.98 元，上述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位，公司已按要求
开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监
管协议。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司
本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天职业字[2018]8274 号”验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储。

  截至 2022 年 6 月 30 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情
况详见公司 2022 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站发布的《湖南艾华集团
股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-067）。

  （三）委托理财产品的基本情况

                                      金额（万                  预计收益金额
 受托方名称  产品类型    产品名称              预计年化收益率

                                        元）                      （万元）

                        中泰证券股

中泰证券股份  券商理财  份有限公司

  有限公司      产品      收益凭证  2,000.00  0.1%/3.1%/4.5%        /

                        “臻选”第

                            123 期


                                      参考年化                  是否构成关联
  产品期限    收益类型  结构化安排            预计收益（如有）

                                      收益率                        交易

182 天。若在
任意敲出观察
日，挂钩标的
当日收盘价格
高于该敲出观
察日对应的敲  本金保障

出价格，则认  型浮动收      无        无            /              否

定为产品于该  益凭证
敲出观察日发
生敲出事件，
同时本产品于
该敲出观察日
 提前终止。

  注：上述个别数据可能存在尾差，系计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。

  （四）公司对委托理财相关风险的内部控制

  针对投资风险，公司将采取以下措施：

  1．公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财风险。

  2．公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

  3．独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  4．公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

  5．公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。


      6．实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、

  赎回）岗位分离。

      7．公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保

  本型理财产品投资以及相应的损益情况。

        二、本次委托理财的具体情况

      （一）委托理财合同主要条款

      1．产品名称：中泰证券股份有限公司收益凭证“臻选”第 123 期

      受托方名称：中泰证券股份有限公司

      公司于2022年8月16日与中泰证券股份有限公司签署了《中泰证券股份有限

  公司收益凭证“臻选”第123期产品认购协议（产品代码：SWS379）》，具体
  内容如下表：

产品名称            中泰证券股份有限公司收益凭证“臻选”第 123 期

产品代码            SWS379

产品类型            本金保障型

挂钩标的            中证 500 指数，（000905.SH）指中证指数有限公司公布的中证 500 指数

产品期限            182 天

产品风险评级        R1(低风险)（此为中泰证券内部评级）

产品募集期（销售期）  2022 年 08 月 16 日

存续期起始日        2022 年 08 月 17 日（如遇存续期起始日为法定节假日或非交易日，则顺
                    延至存续期起始日后第一个交易日）

                    2023 年 02 月 14 日（如遇存续期到期日为法定节假日或非交易日，则顺
存续期到期日        延至存续期到期日后第一个交易日）（若挂钩标的在预定到期日发生对冲
                    干扰事件，则实际到期日向后顺延至发行人实际完成挂钩标的头寸平仓
                    日，到时以发行人网站公告为准。）

产品存续期限        182 天，即存续期起始日（含）至存续期到期日（含）的自然日天数。

                    若在任意敲出观察日，挂钩标的当日收盘价格高于该敲出观察日对应的敲
敲出事件            出价格，则认定为产品于该敲出观察日发生敲出事件，同时本产品于该敲
                    出观察日提前终止。

敲出观察日          预定为 2022/11/14;2022/12/13;2023/01/16;2023/02/14，逢节假日或非交
                    易日顺延

敲出价格            期初观察日挂钩标的收盘价格的100%


敲出票息            年化4.5%

                    若产品于某敲出观察日首次发生敲出事件，则产品终止日为该敲出观察日
产品终止日          的当日；若任意敲出观察日均未发生敲出事件，则产品终止日为产品存续
                    期到期日。

                    每份额投资收益率（年化）确定方式如下：

                    1、若产品首次在某敲出观察日发生敲出事件，即该敲出观察日挂钩标的
                    收盘价格高于“期初观察日挂钩标的收盘价格的100%”，则产品于该敲出观
                    察日提前终止，本产品每份额投资收益率（年化）为4.5%； 2、若产品
                    在存续期内未曾发生敲出事件且未曾发生敲入事件，即在所有敲出观察日
                    挂钩标的收盘价格均未高于“期初观察日挂钩标的收盘价格的100%”，且在
                    所有敲入观察日挂钩标的收盘价格均未低于“期初观察日挂钩标的收盘价
投资收益率（年化）  格的88%”，则产品于产品终止日终止，本产品每份额投资收益率（年化）
                    为3.1%； 3、若产品在存续期内未曾发生敲出事件且曾发生敲入事件，
                    即在所有敲出观察日挂钩标的收盘价格均未高于“期初观察日挂钩标的收
                    盘价格的100%”，且在某敲入观察日挂钩标的收盘价格曾低于“期初观察日
                    挂钩标的收盘价格的88%”，则产品于产品终止日终止，本产品每份额投资
                    收益率（年化）为0.1%。

                    注 ： 挂 钩 标 的 收 盘 价 格 ： 中 证 指 数 有 限 公 司 在 其 网 站
                    （http://www.csindex.com.cn）公布的挂钩标的收盘价为准，并按照四舍
                    五入法精确到小数点后 2 位。

产品终止日兑付金额  产品终止日兑付金额=持仓份额*（1+投资收益率（年化）*投资者投资周
                    期/365）

                    注：按照四舍五入法精确到小数点后 2 位。

兑付资金到账日      产品终止日后2个交易日内，逢节假