603989:湖南艾华集团股份有限公司关于不提前赎回“艾华转债”的公告

证券代码： 603989      证券简称：艾华集团        公告编号：2021-130
转债代码：113504        转债简称：艾华转债

            湖南艾华集团股份有限公司

        关于不提前赎回“艾华转债”的公告

    本公司及董事会全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:

   公司股票自2021 年 11月5日至 2021 年11月25日期间已触发“艾华
转债”的赎回条款。公司决定本次不行使“艾华转债”的提前赎回权利，不提前赎回“艾华转债”。

   当“艾华转债”再次触发赎回条款时，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“艾华转债” 的提前赎回权利。

    一、“艾华转债”基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2350号文核准，湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月2日公开发行了691万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额69,100万元，期限 6 年。

    经上海证券交易所自律监管决定书[2018]34号文同意，公司6.91亿元可转
换公司债券于 2018 年 3 月 23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“艾华转债”，债券代码“113504”。自2018年9月10日起，“艾华转债”可转换为公司A股普通股。

    二、“艾华转债”触发提前赎回条件依据

  根据《湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》约定：“在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。”

  公司股票自2021 年 11月5日至 2021 年11月25日期间，连续三十个交易
 日中有十五个交易日的收盘价格不低于“艾华转债”当期转股价格（20.81元/ 股）的 130％，已触发“艾华转债”的赎回条款。

    三、公司董事会审议情况

    2021 年 11 月 25 日，公司召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于
 不提前赎回“艾华转债”的议案》，结合当前市场情况及公司实际综合考虑，公 司董事会决定本次不行使“艾华转债”的提前赎回权利，不提前赎回“艾华转 债”。

    四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
 管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易该可转债的情况

    公司控股股东湖南艾华控股有限公司在本次“艾华转债”赎回条件满足前的 六个月内存在交易“艾华转债”的情况，具体如下：

                                                                      单位：张

              期初持有可转债数量  期间买入                期末持有可转债数量
  名称                                      期间卖出总量

              （2021年5月25日）    总量                  （2021年11月25日）

湖南艾华控股

                    2,806,500          0      1,425,320        1,381,180

 有限公司

    除此之外，公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在本次“艾
 华转债”赎回条件满足前的六个月内均不存在交易“艾华转债”的情况。

    五、风险提示

    当“艾华转债”再次触发赎回条款时，届时公司董事会将再次召开会议决定 是否行使“艾华转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者注意投资风险，及时关 注公司公告。

    特此公告。

                                        湖南艾华集团股份有限公司

                                                董事会

                                            2021 年 11 月 25 日