证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：2021-071
转债代码：113034 转债简称：滨化转债
滨化集团股份有限公司
关于股东权益变动暨第一大股东变更的提示性公告的
补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
滨化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 18 日披露了《滨化
集团股份有限公司关于股东权益变动暨第一大股东变更的提示性公告》，股东滨州水木
有恒投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“水木有恒”）于 2021 年 12 月 17 日
与滨州和宜产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“和宜投资”）签署《股份转让协议》，拟通过协议转让方式向和宜投资转让其所持有的公司股份 125,078,110 股，占协议签署日公司总股本的 6.39%（以下简称“本次权益变动”）。本次权益变动前，水木有恒持有公司股份 140,979,869 股，占公司总股本的 7.20%；本次权益变动后持有公司股份 15,901,759 股，占公司总股本的 0.81%，不再是公司第一大股东。本次权益变动前，和宜投资持有公司股份 20,600,000 股，占公司总股本的 1.05%；本次权益变动后持有公司股份 145,678,110 股，占公司总股本的 7.44%，成为公司第一大股东。
现将关于本次权益变动的相关情况补充公告如下：
一、公司无控股股东、实际控制人的情况
本次权益变动前，公司无控股股东、实际控制人。本次权益变动后，公司仍无控股股东、实际控制人，具体认定依据如下：
（一）股东持股比例
截至 2021 年 12 月 10 日，公司前十大股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙） 140,979,869 7.20
2 张忠正 129,729,600 6.63
3 石秦岭 47,303,100 2.42
4 滨州安泰控股集团有限公司 42,274,565 2.16
5 滨化集团股份有限公司回购专用证券账户 39,399,953 2.01
6 西藏神州牧基金管理有限公司－神州牧量子 1 31,828,914 1.63
号私募证券投资基金
7 陈跃 25,986,531 1.33
8 王黎明 25,927,200 1.32
9 李德敏 24,141,232 1.23
10 滨州和宜产业投资合伙企业（有限合伙） 20,600,000 1.05
本次权益变动后，假定除水木有恒、和宜投资外的其他股东持股数量未变，公司前十大股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 滨州和宜产业投资合伙企业（有限合伙） 145,678,110 7.44
2 张忠正 129,729,600 6.63
3 石秦岭 47,303,100 2.42
4 滨州安泰控股集团有限公司 42,274,565 2.16
5 滨化集团股份有限公司回购专用证券账户 39,399,953 2.01
6 西藏神州牧基金管理有限公司－神州牧量子 1 31,828,914 1.63
号私募证券投资基金
7 陈跃 25,986,531 1.33
8 王黎明 25,927,200 1.32
9 李德敏 24,141,232 1.23
10 金建全 19,732,100 1.01
根据公司前十大股东持股情况，公司股权比例分散，同时，和宜投资出具确认函确认：
1、截至本确认函出具日，和宜投资未与公司的任何股东就一致行动、委托表决权或共同控制公司事宜达成任何协议或作出任何安排。
2、截至本确认函出具日，和宜投资未与公司的任何董事、高级管理人员签署相关法律文件共同控制公司，亦无共谋共同控制的合意。
故本次权益变动后，不存在持股比例 50%以上的控股股东或可以实际支配公司 30%以上股份表决权的投资者。
（二）董事会成员构成及推荐和提名主体情况
公司现任第五届董事会成员情况如下：
序号 姓名 职务 任期 推荐主体 提名主体
1 张忠正 董事 2021.12.6-2024.12.6 张忠正 第四届董事会
2 于江 董事长 2021.12.6-2024.12.6 和宜投资 第四届董事会
3 王树华 董事 2021.12.6-2024.12.6 张忠正 第四届董事会
4 王黎明 董事 2021.12.6-2024.12.6 张忠正 第四届董事会
5 任元滨 董事、总裁 2021.12.6-2024.12.6 于江 第四届董事会
6 刘洪安 董事、副总裁 2021.12.6-2024.12.6 张忠正 第四届董事会
滨州安泰控股集
7 苏德民 董事 2021.12.6-2024.12.6 第四届董事会
团有限公司
8 杨涛 独立董事 2021.12.6-2024.12.6 于江 第四届董事会
9 李文峰 独立董事 2021.12.6-2024.12.6 张忠正 第四届董事会
10 李海霞 独立董事 2021.12.6-2024.12.6 石秦岭 第四届董事会
11 郝银平 独立董事 2021.12.6-2024.12.6 和宜投资 第四届董事会
注：张忠正直接或间接推荐 5 名董事，和宜投资直接或间接推荐 4 名董事。
董事张忠正、于江、王树华、王黎明、任元滨、刘洪安同时作为公司股东，各自将按照自己的意思依照法律法规、规范性文件、《滨化集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司各项规章制度的规定，行使股东、董事的权利。各独立董事在董事会会议上的投票表决或所发表的事前认可意见、独立意见，均基于自身的
独立判断，以前未受以后亦不会受包括推荐其进入董事会的人员在内的公司董事、股东或其他任何人的干扰或影响。各董事相互之间无一致行动关系，均独立行使表决权。董事会成员的各推荐主体目前没有调整现任董事成员的计划。
因此，公司不存在单一股东通过实际支配上市公司股份表决权决定公司董事会半数以上成员选任的情形，任何单一股东均无法控制公司董事会。
（三）过往决策及表决权委托情况
根据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过；董事会决议的表决，实行一人一票。2018 年以来，公司董事会共召开 31次会议，议案均获通过；除第四届董事会第二十七次会议有三名董事委托出席会议之外，无董事委托投票的情况。
2018 年以来，公司共召开 9 次股东大会，出席股东大会的股东所持有表决权股份
数占公司有表决权股份总数的比例为 15.03%至 37.26%，股东大会审议的议案全部获得通过，未出现过因某单一大股东投反对票而否决议案的情况。除 2021 年第一次临时股东大会水木有恒持有表决权占出席会议表决权总数的 69.08%以外（出席会议表决权占公司有表决权股份总数比例为 15.03%），其余 8 次股东大会公司任一单一大股东的持股比例均未超过出席股东大会股东持股比例的半数。除原控股股东、实际控制人之外，参加现场会议的其他股东在进行表决前均没有一致行动的协议或意向，亦不存在任何股东的表决权受到其他股东控制或影响的情形。公司股东之间无固定的委托投票安排，或发生在原一致行动人之间，或委托人已在委托书上明确表明了投票意愿，且历次股东大会发生委托投票的次数和委托股份数量较少，不存在足以影响股东大会决议结果的情形。
从股东大会决策实际情况来看，公司不存在单一股东依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的情况。
（四）管理层控制、多个股东共同控制或管理层与股东共同控制情况
1、根据《上市公司收购管理办法》第五十一条，“管理层收购”为“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权”。根据和宜投资
合伙人名称 合伙人类型 认缴出资额（万元） 出资比例
滨州和远投资管理有限公司 普通合伙人 110 0.10%
（“和远投资”）
滨州敬远产业投资合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 80,000 72.73%
（
