证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-016
九号有限公司
2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
激励方式：第二类限制性股票对应的存托凭证
证券来源：九号有限公司（以下简称“九号公司”、“本公司”、“公司”或“上市公司”）向存托人发行公司 A 类普通股，再由存托人向激励对象定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的公司存托凭证。
股权激励的权益总数及涉及的标的存托凭证总数：《九号有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予 90.86253 万股限制性股票对应的 908.6253 万份存托凭证，占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数 72,287.1031 万份的 1.26%。其中首次授予726.9003 万份，约占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数的 1.01%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 181.7250 万份，约占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数的 0.25%，预留部分占本次授予权益总额的 20%。
一、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将存托凭证持有人利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障存托凭证持有人利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指
南》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《九号有限公司经第二次修订及重述的公司章程大纲细则》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划草案公告日，本公司同时正在实施 2023 年限制性股票激励计划、2022 年限制性股票激励计划、2021 年限制性股票激励计划、2019 年限制性股票激励计划、上市前期权计划（2015 年期权计划、创始人期权计划、2019 年期权计划）。
二、激励方式及存托凭证来源
（一）激励方式
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票对应的存托凭证。
（二）标的证券来源
本计划涉及的标的证券来源为公司向存托人发行公司 A 类普通股，再由存托人向激励对象定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的公司存托凭证。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予90.86253万股限制性股票对应的908.6253万份存托凭证，占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数 72,287.1031 万份的1.26%。其中首次授予 726.9003 万份，约占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数的 1.01%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 181.7250 万份，约占本激励计划草案公告时公司存托凭证总份数的 0.25%，预留部分占本次授予权益总额的 20%。
公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的存托凭证总份数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司存托凭证总份数的 20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司存托凭证，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司存托凭证总份数的 1.00%。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为公司高级管理人员、核心技术人
员及董事会认为需要激励的其他员工（不包括独立董事、单独或合计持有上市公
司 5%以上存托凭证的存托凭证持有人、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子
女）。
（二）激励对象总人数及占比
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 38 人，占公司员工总数 3,537
人（截至 2022 年 12 月 31 日）的 1.07%。包括：
1、高级管理人员、核心技术人员；
2、董事会认为需要激励的其他员工。
本激励计划的授予激励对象包含外籍员工。纳入激励对象的外籍员工是在对
应岗位的关键人员，在公司的产品设计等方面起不可忽视的重要作用，股权激励
的实施更能稳定外籍高端人才，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍
的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。
以上所有激励对象必须在公司授予限制性股票对应存托凭证时和本激励计
划规定的考核期内与公司或其分、子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，经董事会提出、独立董事发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见
书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个
月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）激励对象获授限制性股票对应的存托凭证分配情况
本激励计划授予的限制性股票对应存托凭证在各激励对象间的分配情况如
下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计公
序号 姓名 国籍 职务 票对应存托凭证 票对应存托凭证 告日存托凭证
数量（万份） 总份数的比例 总份数的比例
一、高级管理人员、核心技术人员
1 凡孝金 中国 CFO 208.1920 22.91% 0.29%
2 刘淼 中国 CTO 50.00 5.50% 0.07%
3 张珍源 中国 事业部总 35.00 3.85% 0.05%
经理
4 赵欣 中国 事业部总 25.00 2.75% 0.03%
经理
5 朱坤 中国 ORV 总裁 20.00 2.20% 0.03%
小计 338.1920 37.22% 0.47%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他员工 388.7083 42.78% 0.54%
（33 人）
三、预留部分 181.7250 20.00% 0.25%
合计 908.6253 100.00% 1.26%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司存托
凭证均未超过公司存托凭证总份数的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的存
托凭证总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司存托凭证总份数的 20%；
2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上
存托凭证的存托凭证持有人、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女；
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
提出、独立董事发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按
要求及时准确披露激励对象相关信息；
4、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成；
5、本激励计划授予激励对象中，董事会认为需要激励的其他员工包括 1 名外籍激励对
象，其姓名及国籍如下：
姓名 H** K** 国籍 韩国
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于 10 天。
2、公司独立董事将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公
司股东大会审议本激励计划前 5 日披露独立董事对激励对象名单的审核及公示
情况说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司独立董事核实。
五、本次激励计划的相关事件安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票对应存托凭证首次授予之日起至激励对象
获授的限制性股票对应存托凭证全部归属或作废失效之日止，最长不超过 120 个
月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须
为交易日。公司需在股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内按相关规定召开董事会对激励对象进行首次授予，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本计划，未授予的限制性股票对应的存托凭证失效。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
2、归属安排
本激励计划授予的限制性股票对应存托凭证在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者在决策程序中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票对应存托凭证的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占首次
授予权益总量的比例
第一个归属期 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次 25%
授予之日起
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