证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-005
北京凯因科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币80,024,659.39元，募集资金净额为人民币725,866,140.61元。上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金55,269.57万元（包括置换预先投入金额），本年度使用募集资金4,566.38万元，募集资金余额为19,713.31万元（含利息），具体情况如下：
项目 金额(元)
项目 金额(元)
实际募集资金净额 725,866,140.61
2024 年初募集资金余额 238,468,163.97
减：本年度直接投入募投项目的金额 45,663,800.85
加：本年度利息收入、理财收益扣除手续费净额 4,328,717.51
2024 年 12 月 31 日募集资金余额 197,133,080.63
其中：存放募集资金专户活期余额 20,233,080.63
七天通知存款、结构性存款未到期理财余额 176,900,000.00
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构国泰海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2024年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
宁波银行股份有 （含七天通知存
限公司北京丰台 77040122000257887 募集资金专户 197,133,080.63 款、大额存单、
支行营业部 结构性存款未到
期余额）
杭州银行股份有 已于 2023 年 7
限公司北京中关 1101040160001265486 募集资金专户 - 月 14 日注销
村支行
招商银行股份有 已于 2022 年 11
限公司北京分行 110906308310518 募集资金专户 - 月 14 日注销
营业部
合 计 - - 197,133,080.63 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2024年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金 使用情况详见“2024年度募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内不涉及。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内不涉及。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2024年4 月9日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过 了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证 不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.1亿元的暂 时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的 产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、 通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议 批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可 以循环滚动使用。具体内容请参见公司于2024年4月10日披露于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-016）。
截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 176,900,000.00元，具体情况如下：
单位：元
银行名称 产品名称 类型 金额 起息日 到期日 是否
赎回
宁波银行股份有
限公司北京丰台 大额存单 大额存单 100,000,000.00 2022/8/17 2025/8/17 否
支行营业部
宁波银行股份有
封 闭式 结 结构性存
限公司北京丰台 50,000,000.00 2024/12/24 2025/3/24 否
构性存款 款
支行营业部
宁波银行股份有
7天通知存
限公司北京丰台 通知存款 26,900,000.00 2024/11/13 / 否
款
支行营业部
合计 176,900,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内不涉及。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司于2024年4月9日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届 监事会第十五次会议，并于2024年4月30日召开公司2023年年度股东大会，审议通
过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司对“新药研发”中部分募投子项目进行变更及金额调整。具体内容请参见公司于2024年4月10日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》（公告编号：2024-014）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经核查，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：凯因科技公司管理层编制的《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了凯因科技公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
