证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2025-035
上海新相微电子股份有限公司
关于向2024年限制性股票激励计划激励对象
授予预留限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2025年4月25日
限制性股票预留授予数量：118.50万股，占公司当前股本总额的0.26%
股权激励方式：第二类限制性股票
上海新相微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 24 日召
开的第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据《新相微 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定及公司 2023 年年度股东大会的授权，董事会认为公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票的授予条件已经成就，并确
定 2025 年 4 月 25 日为预留授予日，以 15.89 元/股的授予价格向符合授予条件的
5 名激励对象授予限制性股票 118.50 万股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 4 月 25 日，公司召开的第一届董事会第二十二次会议，审议通
过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
同日，公司召开的第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
2、2024 年 4 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《新相微关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-034）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事谷至华先生作为征集人，就公司 2023年年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2024 年 5 月 6 日至 2024 年 5 月 15 日，公司对本次激励计划拟首次授予
的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何
员工对本次激励计划拟首次授予激励对象名单提出的异议。2024 年 5 月 17 日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《新相微监事会关于公司2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-038）。
4、2024 年 5 月 22 日，公司召开的 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司于 2024
年 5 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《新相微关于 2024
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-039）。
5、2024 年 7 月 4 日，公司召开的第一届董事会第二十三次会议与第一届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
6、2025 年 4 月 24 日，公司召开的第二届董事会第七次会议与第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会及董事会薪酬与考核委员会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次激励计划实施的内容与公司 2023 年年度股东大会审议通过的股权激励相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，监事会及董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中的规定，同时满足下列条件时，公司应向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本次激励计划授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）监事会对本次激励计划授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
本次激励计划预留授予的激励对象均符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为：
根据公司 2023 年年度股东大会的授权，公司董事会确定的本次激励计划预留授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。
综上，监事会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意公司董
事会以 2025 年 4 月 25 日为预留授予日，以 15.89 元/股的授予价格向符合授予条
3、董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）薪酬与考核委员会对本次激励计划授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
本次激励计划预留授予的激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）薪酬与考核委员会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为：
根据公司 2023 年年度股东大会的授权，公司董事会确定的本次激励计划预留授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。
综上，薪酬与考核委员会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，
同意公司董事会以 2025 年 4 月 25 日为预留授予日，以 15.89 元/股的授予价格向
符合授予条件的 5 名激励对象授予限制性股票 118.50 万股。
（四）本次限制性股票的授予情况
1、预留授予日：2025 年 4 月 25 日。
2、预留授予数量：118.50 万股。
3、预留授予人数：5 人。
4、预留授予价格：15.89 元/股。
根据《激励计划（草案）》的规定，预留授予部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日公司股票交易均价的 50%，为 8.00 元/股；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日公司股票交易均价之一的 50%，为 8.31 元/股；
（3）预留限制性股票授予董事会决议公告前 60 个交易日公司股票交易均价之一的 50%，为 9.95 元/股；
（4）预留限制性股票授予董事会决议公告前 120 个交易日公司股票交易均价之一的 50%，为 10.45 元/股。
5、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。
6、本次激励计划的时间安排：
（1）有效期
本次激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）归属安排
本次激励计划授予的限制性股票自授予日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，且不得在下列期间归属：
1 公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
③自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
④中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事项”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属期间 归属比例
第一个归属期 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
公司将对满足归属条件的限制性股票统一办理归属手续。在上述约定期间未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票不得归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担
