证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2022-013
江苏硕世生物科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2224 号）核准，本公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）
14,660,000 股，发行价格为 46.78 元/股，募集资金总额为人民币 685,794,800.00 元。扣除保
荐费用承销保荐费用 53,434,610.00 元（含增值税）后，将剩余募集资金 632,360,190.00 元汇入公司在银行开立的人民币专用账户。在支付除承销保荐费外的其他发行费用人民币19,426,620.00 元（其中包含前期已从公司自有资金账户中支付的其他发行费用 4,546,620.00
元）后，实际募集资金净额为人民币 612,933,570.00 元。上述募集资金已于 2019 年 11 月 29
日全部到位，到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2019]第 ZA15841 号《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
1、募集资金使用情况
单位：元
项目 金额
实际募集资金净额 612,933,570.00
减：以前年度已使用募集资金金额 187,472,786.62
项目 金额
其中：以自筹资金预先投入募集资金项目置换金额 115,396,911.09
减：本年度使用募集资金金额 150,704,178.74
加：累计理财产品收益 21,782,910.12
加：累计利息收入扣减手续费净额 2,314,925.49
尚未使用的募集资金余额 298,854,440.25
2、募集资金结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为人民币 298,854,440.25 元，其中使
用闲置资金进行现金管理金额为 250,000,000.00 元。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、为加强、规范募集资金的管理、提高资金使用效率和效益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及其他法律法规和规定，结合公司的实际情况制定
了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2019 年 3 月 28 日经公司
2019 年第一次临时股东大会审议通过。
2、为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）等法律
法规的规定，公司与保荐机构招商证券股份有限公司于 2019 年 11 月 29 日，在江苏省泰州
市分别与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、招商银行股份有限公司泰州分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
3、公司于 2019 年 12 月 17 日召开的第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司使用额度不超过 50,000 万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
4、公司于 2020 年 10 月 27 日召开的第二届董事会第五次会议决议审议通过《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过 50,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
5、公司于 2020 年 10 月 27 日、2020 年 11 月 13 日，分别召开了第二届董事会第五次
会议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施
方式以及实施地点的议案》，决定变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点。根据以上决议内容，公司以该项目建设拟投入的募集资金 1,500 万元向全资子公司泰州硕世医学检验有限公司（以下简称“硕世检验”）增资。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）等法律法规的规定，公司与保荐机构招商证券股份有限公司于2020年11月26日，在江苏省泰州市分别与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、泰州硕世医学检验有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
6、公司于 2021 年 3 月 24 日召开的第二届董事会第六次会议及第二届监事会第四次
会议审议通过《关于公司使用超募资金投资建设新项目的议案》，公司拟使用超募资金4,813.12 万元投资建设“硕世生物快速检测产品项目”，本项目拟扩产的产品将以抗原抗体检测试剂为主。通过本项目建设，将有效满足包括各级医院和门急诊检验、医师办公室、疾控中心、第三方检测机构、执法机关、个人消费者等对快速检测产品的需求，本项目预计建设期为 2 年，包括场地装修、设备购置及安装以及生产技术人员工资等。
7、公司于 2021 年 10 月 26 日召开的第二届董事会第十一次会议决议审议通过《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元（含本数）进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过并作出决议之日起 12 个月内有效。
（二）募集资金的存放情况
2021 年度，公司严格按照相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的金额为人民币 298,854,440.25 元。
具体如下表：
开户银行名称 账户名称 银行账号 账户类别 金额(人民币
上海浦东发展 江苏硕世生物科 活期存款 15,593,076.16
银行股份有限 技股份有限公司 12830078801300000471 结构性存
款 200,000,000.00
公司泰州高新
区支行 泰州硕世医学检 活期存款
验有限公司 12830078801900000592 10.85
招商银行股份 江苏硕世生物科 活期存款 33,261,353.24
有限泰州分行 技股份有限公司 523900732510315 大额存单
50,000,000.00
合计 298,854,440.25
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 12 月 17 日，本公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金115,396,911.09 元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司独立董事出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事宜的独立意见》。前述本公司以自筹资金预先投入募投项目情况已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行专项鉴证，并出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报
字[2019]第 ZA15875 号）。本公司已于 2019 年 12 月对前述预先投入募集资金投资项目的自
筹资金人民币 115,396,911.09 元完成置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 12 月 17 日，本公司第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 50,000 万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范
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