证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-040
三一重能股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重能”）将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意三一重能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号）核准，公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）188,285,715 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 29.80 元。
本次公开发行募集资金总额为 561,091.43 万元，扣除总发行费用 14,021.58
万元（不含增值税），募集资金净额为 547,069.86 万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于
2022 年 6 月 17 日出具了《三一重能股份有限公司验资报告》（安永华明[2022]
验字第 61283434_G03 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023年 12 月 31日，公司本年度使用募集资金人民币 144,777.53 万元，
募集资金专户余额为 105,692.88 万元，具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 561,091.43
减：券商保荐及承销费用（含增值税） 12,443.66
实际收到的募集资金总额 548,647.77
减：以募集资金置换预先投入项目的自筹资金金额 41,611.87
减：超募资金直接投入募集资金项目的金额 18,263.09
减：直接投入募集资金项目的金额 51,272.64
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 1,367.98
减：补充流动资金 100,000.00
减：超募资金永久性补充流动资金 73,100.00
减：使用暂时闲置募集资金进行现金管理 166,570.15
加：利息收入扣除手续费净额 9,230.84
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 105,692.88
注：1.上述表格中出现合计期末余额与各分项数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差。
2.公司已于 2022 年 6 月 21 日披露《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次发行
费用合计 14,021.58 万元（不包含增值税），其中保荐及承销费用 11,739.30 万元（不包含增值税）、增值税金额为 704.36 万元。
3.公司已于 2022 年 6 月 17 日披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，
其中募集资金投资方向及使用安排中包括将本次募集资金中的 100,000.00 万元用于补充流动资金。
4.公司分别于 2022 年 12 月 14 日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第
二十八次会议，于 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金 7.31 亿元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.97%。
5.公司分别于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第四十五次会议、第一届监事会第三
十七次会议、于 2023 年 9 月 14 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更
部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施项目的议案》，同意将三一张家口风电产业园建设项目变更为三一重能智能风电装备制造产业园建设项目，同时使用部分超募资金 23,496.00 万元增加投资额；同意使用超募资金 50,800.00 万元投资建设三一巴彦淖尔零碳产业园一期建设项目。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《三一重能股份有限公司募集资金管理制度》。
根据上述制度，公司设立了募集资金专用账户，并与专户存储募集资金的商业银行、保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照《募集资金专户存
储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
序号 银行名称 募集资金专户账号 账户余额
（万元）
1 招商银行股份有限公司北京 110906551910306 15,138.77
自贸试验区商务中心区支行
2 湖南三湘银行股份有限公司 0070010101000004388 3.41
3 交通银行股份有限公司北京 110062083013003630715 14,851.16
宣武支行
4 中国银行股份有限公司长沙 585980190417 12,105.39
市梦泽园支行
5 中国银行股份有限公司长沙 584680596460 32,788.55
市梦泽园支行
6 中国银行股份有限公司长沙 608080603138 30,705.60
市梦泽园支行
7 中国建设银行股份有限公司 44050111278200000252 100.00
广州琶洲创新支行
注：募集资金专户中国工商银行长沙市星沙支行 1901023029200368821、中国建设银行股份有限公司长沙新世纪支行 43050186373600000890、交通银行股份有限公司长沙湘江中路支行 431601888013001687135 用于补充流动资金的募集资金账户资金已使用完毕，并完成销户；募集资金专户中国银行股份有限公司长沙市梦泽园支行 591178691718 用于新建大兆瓦风机整机生产线项目的募集资金账户资金已变更用于郴州三一智能制造产业园项目，转至中国银行长沙市股份有限公司梦泽园支行 585980190417，并完成销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 6 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会
第二十一次会议，审议通过《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 532,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、定期存款、大额存单、通知存款、单位存款产品、结构性存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事
会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 28 日在上
海证券交易所网站披露的《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-001）。
2023 年 6 月 26 日，公司召开第一届董事会第四十二次会议、第一届监事会
第三十四次会议，审议通过《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 260,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于定期存款、大额存单、通知存款、单位存款产品、结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 27 日在上海证券交易所网站披露
的《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-021）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理余额为人民
币 166,570.15 万元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：
银行名称 产品名称 收益类型 金额（元） 产品期限
湖南三湘银行 每 12 个月审议一次，总
股份有限公司 三湘存 保本浮动收益 1,665,701,500.
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