证券代码：688317 证券简称：之江生物 公告编号：2022-028
上海之江生物科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及有关规定，上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“之江生物”）董事会编制了 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 27 日出具的证监许可
[2020]3214 号文《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股 48,676,088.00 股，每股发行价格为人民币 43.22 元，募集资金总额计人民币 2,103,780,523.36 元，扣除各项发行费用人民币 161,458,884.31 元，实际募集资金净额为人民币
1,942,321,639.05 元，上述募集资金于 2021 年 1 月 12 日到位，已经中汇会计
师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中汇会验[2021]第 0039 号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金金额为人民币 59,177.19
万元，本年度收到募集资金利息扣除手续费净额为 758.08 万元，募集资金余额为人民币 137,463.89 万元，其中用于现金管理金额为 113,000.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 24,463.89 万元(含利息收入
扣除银行手续费的净额)。具体情况如下：
项目 金额（万元）
实际收到的募集资金金额 195,883.00
减：本年度直接投入募投项目 54,424.47
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 3,101.88
置换以自筹资金预先支付的发行费用 333.47
本年度支付发行费用及增值税税金 1,317.37
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 758.08
减：用于现金管理金额 113,000.00
募集资金专户期末余额 24,463.89
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截
至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金专户开户行 账户名称 账号 存款 余额
方式 （万元）
招商银行上海分行外滩支 上海之江生物科技 121909460410808 活期 12,027.3
行 股份有限公司 5
招商银行股份有限公司上 上海之江生物科技 121909460410609 活期 1,005.95
海浦东大道支行 股份有限公司
中国工商银行股份有限公 上海之江生物科技 1001119829100054
司上海市浦江高科技园支 股份有限公司 725 活期 2,428.69
行
杭州银行股份有限公司上 上海之江生物科技 3101040160001987 活期 1,062.41
海分行 股份有限公司 889
招商银行股份有限公司上 上海之江生物科技 121909460410106 活期 19.33
海浦东大道支行 股份有限公司
北京银行股份有限公司上 上海之江生物医药 2000004646730010 活期 6,161.78
海分行 科技有限公司 1240226
杭州银行股份有限公司城 上海之江生物医药 3301040160016973 活期 1,758.37
东支行 科技有限公司 805
总计 24,463.8
9
说明：本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司(含下属实施主体)及保荐机构已分别与招商银行上海分行外滩支行、招商银行股份有限公司上海浦东大道支行、中国工商银行股份有限公司上海市浦江高科技园支行、杭州银行股份有限公司上海分行、北京银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司城东支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且在 2021 年得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节
之 “（一）募集资金管理情况”。
三、2021 年年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2021 年年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件 1：募集资金使
用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金
投资项目及支付部分发行费用。截至 2021 年 4 月 30 日，公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 3,101.88 万元，以自筹资金支付部分发行费用为人民币 333.47 万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《关于上海之江生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]第 5895 号）。
2021 年 6 月 29 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2021 年 6月 30 日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成对预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的置换。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金通过定期存款等存款方式用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。
2021 年 3 月 10 日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 15 亿元（含 15 亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使
用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2021 年 3 月 10 日出具了
《海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序号 受托银行 产品 投资金额 认购日 到期日 收益 预期 是否
名称 （万元） 类型 收益率 到期
招行上海外滩 定期 保本
1 支行 存款 10,000.00 2021-3-15 2022-3-15 固定 2.2500% 否
收益
工行浦江高科 定期 保本
2 技园支行 存款 4,000.00 2021-3-23 2022-3-23 固定 2.2500% 否
收益
工行浦江高科 定期 保本
3 技园支行 存款 5,000.00 2021-12-24 2022-3-24 固定 1.7000% 否
收益
杭州银行上海 定期 保本
4 分行 存款 37,000.00 2021
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