证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2022-005
西安康拓医疗技术股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,451.00 万股。募集资金总额为人民币251,603,400.00元，扣除不含税的发行费用人民币43,355,571.58元，
募集资金净额为人民币 208,247,828.42 元。本次募集资金已于 2021 年 5 月 13 日
全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 5 月 13 日对资金
到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字[2021] 0800005 号）。
公司已按照相关规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）2021 年度（或“报告期”）募集资金使用金额及期末余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 158,507,031.88 元，2021
年度使用募集资金 158,507,031.88 元，募集资金账户余额为人民币 95,060,536.70元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益）。具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 251,603,400.00
减：支付发行费用 35,419,593.45
减：募投项目支出金额 15,469,922.40
减：募集资金置换预先投入金额 107,617,516.03
其中：募投项目投入金额 99,681,537.90
发行费支付金额 7,935,978.13
加：累计利息收入扣除手续费净额(含理财产品收益) 1,964,168.58
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 95,060,536.70
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等相关法律、法规的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用 专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并 严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会 批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金 的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。
（二）募集资金监管协议情况
公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司及存放募集资金的商业银行上 海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行分
别于 2021 年 4 月 19 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称
“《三方监管协议》”），对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任 和义务进行了详细约定。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至 2021 年 12 月 31 日，公司严格按照
三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司《三方监管协议》履行正常，本公司募集资
金在开户行的存储情况如下：
募集资金存放银行 银行账号 期末余额
（元）
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 72010078801600003838 95,060,536.70
中国民生银行股份有限公司西安分行1 170485094 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
1 公司在中国民生银行股份有限公司西安分行开设的募集资金专项账户原计划存放“补充流动资金项目”
资金，鉴于公司已对该项目拟投入募集资金金额进行调整，调整后投入金额为 0 元，因此公司将择机注销 该募集资金专项账户。
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
关于公司 2021 年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对
照表”（见附表）。除此之外，本公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 6 月 1 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 10,761.75 万元置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意
见。
上述事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于
西安康拓医疗技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴
证报告》（众环专字[2021]第 0800108 号）。华泰联合证券有限责任公司已对上述
事项进行了核查并出具《关于西安康拓医疗技术股份有限公司使用募集资金置换
预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
公司已于 2021 年 7 月完成上述置换事宜。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理
公司于 2021 年 6 月 1 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用不超过人民币 10,000 万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理，使
用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资
金可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理购
买相关产品的情况详见下表。
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日 截止 2021 年 12
（万元） 月 31 日是否赎回
上海浦东发展
银行股份有限 公司稳利 21JG6198 期 是
（1 个月看涨网点专属） 3,000.00 2021/7/2 2021/8/2
公司西安分行
上海浦东发展 公司稳利 21JG6199 期 7,000.00 2021/7/2 2021/10/8 是
银行股份有限 （3 个月看涨网点专属）
公司西安分行
上海浦东发展
银行股份有限 公司稳利 21JG6288 期 是
（1 个月网点专属 B 款） 2,000.00 2021/8/11 2021/9/10
公司西安分行
上海浦东发展
银行股份有限 公司稳利 21JG6369 期 是
（3 个月网点专属 B 款） 2,000.00 2021/9/15 2021/12/15
公司西安分行
上海浦东发展
银行股份有限 公司稳利 21JG7929 期 是
（三层看涨） 6,500.00 2021/10/8 2021/12/30
公司西安分行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至报告期末，公司募投项目尚未建设完成，不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
截至报告期末，公司不存在应披露的募集资金其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，
不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披露了公司募
集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
会计师事务所认为：公司截至 2021 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募
集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了康拓医疗公司截至 2021 年 12月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，西安康拓医疗技术股份有限公司
募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年12 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资
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