河南仕佳光子科技股份有限公司
章 程
目 录
第一章 总 则......2
第二章 经营宗旨和范围...... 3
第三章 股 份......3
第一节 股份发行......3
第二节 股份增减和回购......6
第三节 股份转让......8
第四章 股东和股东会......8
第一节 股东...... 8
第二节 控股股东和实际控制人......11
第三节 股东会的一般规定......12
第四节 股东会的召集......16
第五节 股东会的提案与通知......17
第六节 股东会的召开......19
第七节 股东会的表决和决议......22
第五章 董事会......26
第一节 董事......26
第二节 独立董事......29
第三节 董事会......31
第四节 董事会专门委员会......36
第六章 总经理及其他高级管理人员......38
第七章 财务会计制度、利润分配和审计......40
第一节 财务会计制度......41
第二节 内部审计......46
第三节 会计师事务所的聘任......47
第八章 通知和公告......47
第一节 通知......47
第二节 公告......48
第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......48
第一节 合并、分立、增资和减资......48
第二节 解散和清算......50
第十章 修改章程......52
第十一章 附则......52
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和
行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规章和规范性文件，制订本章程。
第二条 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司法》
和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司的前身为河南仕佳光子科技有限公司，河南仕佳光子科技有限公司于 2015 年
12 月 28 日整体变更为河南仕佳光子科技股份有限公司，公司在鹤壁市工商行政管理局
注 册 登 记 ， 并 于 2015 年 12 月 28 日 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
914106005637287753。
第三条 公司于 2020 年 7 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股，于 2020 年 8 月 12 日在上
海证券交易所科创板上市，股票简称：仕佳光子，股票代码：688313。
第四条 公司注册名称：河南仕佳光子科技股份有限公司
公司英文名称：Henan Shijia Photons Technology Co., Ltd.
第五条 公司住所：河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号
公司邮政编码：458030
第六条 公司注册资本为人民币 451,986,328 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 公司董事长代表公司执行公司事务，担任公司法定代表人。法定代
表人的产生及变更应当经过董事会同意。
董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力的文件。股东可以依章程起诉公司；公司可以依章程起诉股东、董事、高级管理人员；股东可以依章程起诉股东；股东可以依章程起诉公司的董事、高级管理人员。
第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总监、
董事会秘书。
第十三条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。
公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨是：在其经批准的业务范围内利用各方的技术、管
理、经营和销售优势努力来取得令各方满意的良好经济效益和投资回报。
第十五条 公司经营范围是：光集成芯片及光电芯片、器件、模块、子系统的
研制、生产、销售和相关技术服务；传感应用的器件、模块、子系统的研制、生产、销售和相关技术服务；从事货物及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股
份应当具有同等权利。
同次发行的同类别股票，每股的发行条件和价格应当相同；认购人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十八条 公司发行的面额股，以人民币标明面值，每股面值 1 元。
第十九条 公司发行的股份，均在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
集中存管。
第二十条 公司由有限公司变更为股份公司时发行的股份总数为 15,772.1400 万
元，面额股的每股金额为 1 元。发起人共计 47 人，认购了发行人设立时的全部股份。公司的发起人及其认购的股份数、认股比例、出资方式和出资时间如下：
序号 股东名称 认购股份 认购比例（%） 出资方式 出资时间
（万股）
1 郑州仕佳通信科技有限公司 4132.02 26.20 净资产 2015.10.31
2 鹤壁市经济建设投资集团有 1666.67 10.57 净资产 2015.10.31
限公司
3 葛海泉 1600.00 10.14 净资产 2015.10.31
4 北京合敬中道科技产业投资 910.00 5.77 净资产 2015.10.31
合伙企业（有限合伙）
5 安阳惠通高创新材料创业投 833.33 5.28 净资产 2015.10.31
资合伙企业（有限合伙）
6 嘉兴诚豫投资合伙企业（有限 825.00 5.23 净资产 2015.10.31
合伙）
7 北京惠通巨龙投资中心（有限 620.00 3.93 净资产 2015.10.31
合伙）
8 河南创业投资股份有限公司 555.56 3.52 净资产 2015.10.31
9 中国科学院半导体研究所 550.00 3.49 净资产 2015.10.31
10 钟飞 363.00 2.30 净资产 2015.10.31
11 雷霆 350.00 2.22 净资产 2015.10.31
12 宁波欧创股权投资合伙企业 320.00 2.03 净资产 2015.10.31
（有限合伙）
序号 股东名称 认购股份 认购比例（%） 出资方式 出资时间
（万股）
13 吴远大 310.00 1.97 净资产 2015.10.31
14 安俊明 300.00 1.90 净资产 2015.10.31
15 许乃钧 300.00 1.90 净资产 2015.10.31
16 深圳市创新投资集团有限公 277.78 1.76 净资产 2015.10.31
司
17 郑州百瑞创新资本创业投资 277.78 1.76 净资产 2015.10.31
有限公司
18 刘阔天 200.00 1.27 净资产 2015.10.31
19 林泽言 150.00 0.95 净资产 2015.10.31
20 王红杰 150.00 0.95 净资产 2015.10.31
21 胡雄伟 150.00 0.95 净资产 2015.10.31
22 北京惠通创盈创业投资中心 100.00 0.63 净资产 2015.10.31
（有限合伙）
23 汪波 95.00 0.60 净资产 2015.10.31
24 李建光 80.00 0.51 净资产 2015.10.31
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