苏州国芯科技股份有限公司
2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，现将苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年半度募集资金存放、管理与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860 号文核准，公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 41.98 元，募集资
金总额人民币 2,518,800,000.00 元，该股款已由保荐人扣除其承销保荐费 238,282,339.67
元（不含增值税）后将剩余募集资金 2,280,517,660.33 元于 2021 年 12 月 30 日划入公司
募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额人民币 2,518,800,000.00 元，扣除发行费人民币256,423,924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币 2,262,376,075.82 元。新增注册资本人民币 60,000,000.00 元，资本公积人民币 2,202,376,075.82 元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公 W[2021]B127 号验资报告。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2025 年 6 月 30 日，本公司募集资金专户余额为人民币 36,358.84 元，公司募集
资金本期使用金额及余额具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 金额
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 273,581,138.88
减：1、以募集资金永久补充流动资金 243,701,000.00
2、募集资金项目结余资金永久补充流动资金 23,928,889.65
3、用于现金管理金额 450,000,000.00
加：1、现金管理的收益 2,002,786.67
2、利息收入扣除手续费净额 332,322.94
3、收回现金管理金额 441,750,000.00
截至 2025 年 6 月 30 日募集资金专户余额 36,358.84
注：2025 年半年度现金管理的收益中包含 2024 年进行现金管理而于 2025 年上半年收益到账并
转入募集资金专户的理财产品收益金额 1,135,790.41 元。
二、募集资金存放与管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。
为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于 2022 年 1 月 5 日披露于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国芯科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2022 年 11 月，公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司与保荐人、存放募
集资金的招商银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2025 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存储 期末余额
形式
招商银行股份有限公司苏州新区支行 512906620510808 活期 47.28
江苏银行股份有限公司苏州狮山支行 30260188000365171 活期 36,311.56
合计 —— —— 36,358.84
三、2025 年上半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
本报告期公司不存在募集资金的实际使用情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期公司不存在将募投项目资金用于先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2025 年 1 月 10 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十四
次会议，审议通过了《关于继续使用部分超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在 确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过 46,000 万元人民币（含本数）的超募 资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但 不限于：定制化活期存款、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、 收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于 质押，不用于以证券投资为目的的投资行 为。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环 滚动使用。
本报告期，公司使用募集资金进行现金管理的情况见附表 2。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
鉴于公司募投项目已结项，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率， 降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《募集资金管理制
度》的相关规定，公司拟使用不超过 45,000.00 万元（含利息及现金管理收益等，最终补流转入公司自有资金账户的实际超募资金金额以资金转出当日超募资金专户余额为准）的部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为 165,986.34 万元，截至 2025 年 3 月 31 日，公司超募资金余额
为人民币 44,285.46 万元（含利息及现金管理收益等，不含尚未到期的理财收益）。本次拟用于永久补充流动资金的金额为不超过 45,000.00 万元（含利息及现金管理收益等，最终补流转入公司自有资金账户的实际超募资金金额以资金转 出当日超募资金专户余额为准），占超募资金总额的比例为 27.11%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
本报告期，公司已将超募资金 24,370.10 万元永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
鉴于公司募投项目“云-端信息安全芯片设计及产业化项目”、“基于 C*CoreCPU 核
的 SoC 芯片设计平台设计及产业化项目”、“基于 RISC-V 架构的 CPU 内核设计项目”
已实施完毕，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配资源，提升公司的经营效益，公司拟将上述项目结项后的节余募集资金 2,679.13 万元用于永久补充公司流动资金（最终补流转入公司自有资金账户的实际节余募集资金金额以资金转出当日该项目募集资金专户余额为准），用于公司日常生产经营活动，进一步充盈公司现金流，提升公司经济效益。补充流动资金后，公司将注销相关募集资金账户，公司与保荐人、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
截至 2025 年 6 月 30 日，公司已将募投项目节余资金 2,392.89 万元永久补充流动资
金， 不包含公司应收供应商尚未退回项目预付款金额 292.00 万，该笔应退尚未退回的项目预付款将在款项到账后直接补充流动资金。
（八）募集资金使用的其他情况。
本报告期公司未发生募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。
附表 1：《2025 年半年度募集资金使用情况对照表》
附表 2：《2025 年半年度募集资金进行现金管理情况表》
苏州国芯科技股份有限公司董事会
2025 年 8 月 27 日
附表 1
2025
