证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2022-012
上海步科自动化股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”、“步科股份”、“上海步科”）董事会编制了 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2386 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 2,100 万股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金 42,714.00 万元，
扣除发行费用后，实际募集资金净额为 38,145.41 万元。上述募集资金全部到
位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 11 月 9 日出
具天健验〔2020〕3-107 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见
公司于 2020 年 11 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
募集资金净额 381,454,093.80
减：截至报告期末募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） 155,166,428.94
其中：生产中心升级改造项目 -
研发中心升级建设项目 30,759,532.41
智能制造营销服务中心建设项目 7,844,701.69
补充流动资金 68,562,194.84
超募资金 48,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 8,052,844.11
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 234,340,508.97
其中：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 -
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保证募集资金投资计划的正常进行，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，公司及全资子公司分别在中国建设银行股份有限公司上海张江分行（以下简称“上海建行张江分行”）、广发银行股份有限公司深圳分行南山支行（以下简称“广发银行深圳南山支行”）、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行（以下简称“建行深圳科苑支行”）、兴业银行股份有限公司成都温江支行开立账户，作为本次发行募集资金专用账户。
2020 年 11 月 6 日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及上海建行张江
分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2020 年 12 月 15 日，公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司（以下简
称“深圳步科”）、保荐机构海通证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公司深圳分行、建行深圳科苑支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司成都步科智能有限公司、保荐机构海通证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2021 年 5 月 24 日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及广发银行股份
有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2021 年 9 月 24 日，公司及全资子公司成都步科智能有限公司、保荐机构海
通证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
2021 年 5 月 26 日，深圳步科将其开立在建行深圳科苑支行（银行账号
44250100002300003364、44250100002300003365）的两个募集资金专项账户注
销。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专用专项账户的余额如下：
单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账户 账户余额
上海建行张江分行 31050161393600004839 674,590.72
上海建行张江分行 31050161393600004829 951,317.66
上海建行张江分行 31050161393600004830 223,739.79
上海步科自动化 上海建行张江分行 31050161393600004831 62,353.43
股份有限公司 9550880057982300574 46,714,406.83
广发银行深圳南山支 9550880057982300484 33,558,036.00
行 9550880057982300394 12,486,238.75
9550880057982300204 56,055,166.68
深圳市步科电气 广发银行深圳南山支 9550880223273400109 47,407,538.14
有限公司 行 9550880223273400389 19,412,024.16
9550880223273400299 3,817,610.21
兴业银行股份有限公 431360100100086316 3,618,512.38
司成都温江支行
成都步科智能有 兴业银行股份有限公 431360100100086433 1,358,974.22
限公司 司成都温江支行
兴业银行股份有限公 431360100100105171 8,000,000.00
司成都分行
合 计 - 234,340,508.97
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 11 月 25 日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。为了减少财务费用，提高公司资金使用效率，公司决定使用募集资金置换金额为8,047,384.61 元的自筹资金，由项目实施主体予以置换分别为：步科股份置换3,596,428.28元，公司全资子公司深圳市步科电气有限公司置换 3,162,253.21 元，公司全资子公司成都步科智能有限公司置换 1,288,703.12 元。公司独立董事发表
了明确同意的独立意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了明确的核查
意见，公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）闲置募集资金现金管理情况
公司于 2020 年 11 月 25 日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公
司募集资金投资计划正常进行的前提下，决定使用不超过人民币 3.0 亿元的部分
暂时闲置募集资金进行现金管理。
公司于 2021 年 10 月 27 日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公司募集
资金投资计划正常进行的前提下，决定使用不超过人民币 2.5 亿元的部分暂时闲
置募集资金进行现金管理。
上述募资资金现金管理的使用期限均自公司董事会议审议通过之日起 12 个
月内有效，在相应额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后
归还至募集资金专项账户，公司独立董事均发表了明确同意的独立意见，公司保
荐机构海通证券股份有限公司均出具了明确的核查意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
发行银行 产品名称 类型 金额 购买日
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