证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2023-017
北京金山办公软件股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）
股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
《北京金山办公软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予不超过 100.00万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 46,126.499 万股的0.22%。其中首次授予部分不低于本次授予权益总额的 80.00%，对应首次授予股数为 80.04 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.18%；预留部分不超过本次授予权益总额的 20.00%，对应预留授予股数为 19.96 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.04%。
一、本激励计划的目的
（一）本激励计划的目的
为了进一步建立、健全北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“金山办公”、“本公司”、“公司”或“上市公司”）长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《香港联合交易所有限公司证
券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4 号——股权激励信息披露》》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《北京金山办公软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
（二）其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
截至本激励计划公告日，公司同时正在实施 2021 年限制性股票激励计划、2022 年限制性股票激励计划。本次激励计划与正在实施的 2021 年限制性股票激励计划、2022 年限制性股票激励计划相互独立，不存在相关联系。
2021 年限制性股票激励计划经公司于 2021 年 5 月 12 日召开第二届董事会
第十四次会议，2021 年 6 月 2 日召开 2020 年年度股东大会审议通过并生效。
2021 年 6 月 2 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三
次会议，同意公司以 45.86 元/股的授予价格向 223 名激励对象首次授予 70.00 万
股第二类限制性股票。2021 年 12 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十一次
会议、第二届监事会第十八次会议，同意将 2021 年限制性股票首次授予（含预
留授予）价格由 45.86 元/股调整为 45.26 元/股，并以 45.26 元/股的授予价格向
13 名激励对象授予部分预留 13.83 万股第二类限制性股票。2022 年 6 月 10 日，
公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，同意将 2021 年限制性股票首次授予（含预留授予）价格由 45.26 元/股调整为 44.56 元/股。2022
年 7 月 15 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股
份登记手续已完成，本次归属股票数量 221,529 股。2023 年 2 月 1 日，公司 2021
年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量 43,461 股。
2022 年限制性股票激励计划经公司于 2022 年 3 月 23 日召开第二届董事会
第二十二次会议，2022 年 4 月 28 日召开 2021 年年度股东大会审议通过并生效。
2022 年 4 月 28 日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会
议，同意公司以 45.86 元/股的授予价格向 125 名激励对象首次授予 80.00 万股第
二类限制性股票。2022 年 12 月 28 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第
三届监事会第六次会议，同意将 2022 年限制性股票首次授予（含预留授予）价
格由 45.86 元/股调整为 45.16 元/股，并以 45.16 元/股的授予价格向 27 名激励对
象授予预留 20.00 万股第二类限制性股票。截至本激励计划（草案）公告时，2022年限制性股票激励计划未到归属期。
二、本激励计划的激励方式及标的股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
三、本激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予不超过 100.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 46,126.499 万股的 0.22%。其中首次授予部分不低于本次授予权益总额的 80.00%，对应首次授予股数为 80.04 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.18%；预留部分不超过本次授予权益总额的20.00%，对应预留授予股数为 19.96 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.04%。
公司 2020 年年度股东大会审议通过的公司 2021 年限制性股票激励计划、
2021 年年度股东大会审议通过的公司 2022 年限制性股票激励计划尚在实施中。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划（包括本激励计划）所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会及金山软件股东大会审议时公司股本总额的 10.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划（包括本激励计划）获授的本公司股票，累计不超过本计划提交公司股东大会及金山软件股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予价格和授予/归属数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1．激励对象确定的法律依据
本激励计划授予激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》《香港上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2．激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的高级管理人员、核心管理人员、技术骨干。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
（二）激励对象总人数
1．本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 157 人。包括：
（1）高级管理人员；
（2）核心管理人员；
（3）技术骨干。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。董事会实际授出限制性股票前激励对象情况发生变化的，董事会可对实际授予激励对象进行适当调整。
2．本次激励计划的激励对象可包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：公司所在的行业为软件行业，对高科技人才的依赖度高，拟纳入本次激励计划的外籍员工在研发、技术、管理等方面有着不可或缺的作用，是公司核心的高科技人才，属于公司重点激励的范围。股权激励是境外公司常用的激励手段，外籍员工熟悉现金薪酬加股权激励的薪酬模式，股权激励的实施能稳定现有外籍人才并吸引新的优秀人才。公司将其纳入本激励计划将有助于公司长远发展。
3．预留激励对象指本激励计划获得股东大会及金山软件股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会及金山软件股东大会审议通过后 12 个月内由董事会确定。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象参照首次授予的激励对象标准确定。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授限制性 占授予限制 占本激励计
姓名 国籍 职务 股票数量 性股票总数 划公告日股
（万股） 比例 本总额比例
宋涛 中国 副总经理，董秘 27.00 27.00% 0.06%
核心管理人员、技术骨干（共 156 人） 53.04 53.04% 0.12%
预留部分 19.96 19.96% 0.04%
合计 100.00 100.00% 0.22%
注 1：截至本激励计划草案公告日，上述任何一名激励对象通过公司全部有效期内的股权激励计划（包括本激励计划）获授的公司股票数量未超过草案公告日公司股本总额的 1%。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划（包括本激励计划）所涉及的标的股票总额未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 10%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。
注 2：本计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
注 3：本计划中任何一名激励对象过去 12 个月内获授权益所发行及将发行的股份合计不超过本激励计
划草案公告时公司有关类别已发行股份的 0.1%。
（四）激励对象的核实
1．本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2．监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东大会及金山软件股东大会（以较前者为准）审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经董事会调整的激励对象名单亦应经监事会核实。
五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或取消归属并作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（二）本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会及金山软件股东大会审议通过后由董
60 日内，按相关规定召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，需披露未完成原因并终止实施本计划，未授予的限制性股票取消并失效。上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
预留部分须在本激励计划经公司股东大会及金山软件股东大会审议通过后的
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