证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2025-018
陕西斯瑞新材料股份有限公司
关于公司 2023 年股票激励计划首次授予股票期权
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：7,040,800 份
行权价格：9.74 元/股
本次符合行权条件的激励对象人数：83 人
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
根据陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“斯瑞新材”、“公司”）《公司2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，2023 年股票期权激励计划（以下简称“2023 年激励计划”或“激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，具体情况如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划已履行的相关审批程序
公司于 2023 年 12 月制定并实施了《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期
权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），合计向激励对象授予
1,680.00 万份股票期权。其中首次授予部分合计向 85 名激励对象授予 1,362.00 万份
股票期权，行权价格为每股 12.80 元，自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。
1、2023 年 12 月 21 日，公司召开了第三届董事会独立董事专门会议第一次会议、
第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项的议案》以及《关于提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》。同日，公司召开的第三届监事会第八次会议审议通过了《关于<公司 2023 年股票期权激励计划(草案)>及其
摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意见。
2、2023 年 12 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2023-053），根据公司其他独立董事的委托，独立董事袁养德先生作为征集人就 2024年第一次临时股东大会审议的公司 2023 年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023 年 12 月 25 日至 2024 年 1 月 3 日，公司对本激励计划首次授予的激励对
象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任何人对
本次激励对象提出的异议。具体详见公司于 2024 年 1 月 5 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-002）。
4、2024 年 1 月 16 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于<公司 2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权
并办理授予股票期权所必需的全部事宜。具体详见公司于 2024 年 1 月 17 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-003）。同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-004）。
5、2024 年 1 月 23 日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议第二次会议、第
三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会认为本激励计划的授予
条件已经成就，同意以 2024 年 1 月 23 日为授予日，向 85 名激励对象授予 1,362.00
万份股票期权。公司独立董事一致同意了前述议案。监事会对首次授予的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。2024 年 1 月 25 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2024-009）等文件。
6、2024 年 8 月 14 日，第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议
审议通过《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》。本次激励计划的股票期权首次授予数量调整为 1,766.70 万份，首次授予激励对象人数由 85 人调整为 84 人。预留股票期权数量调整为 413.40 万份。本次激励计划的股票期权行权价格
调整为 9.78 元/股。2024 年 8 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-035）。
7、2025 年 3 月 31 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会
议审议通过《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》。本次激励计划的股票期权首次授予数量调整为 1,760.20 万份，首次授予激励对象人数由 84 人调整为 83 人。本次激励计划的首次授予及预留授予股票期权授予价格调整为 9.74 元/股。
2025 年 4 月 2 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞
新材料股份有限公司关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2025-008）。
（二）历次股票期权授予情况
2023 年股票期权激励计划首次授予
序号 项目 期权计划约定内容
1 授予日期 2024 年 1 月 23 日
首次授予的股票期权分两次行权，等待期分别为自
2 等待期 首次授予日起 15 个月、27 个月。等待期内，激励
对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债
务。
3 实际授予数量 1,760.20 万份
4 实际授予人数 83 人
5 首次授予后股票期权剩余数量 413.40 万份
6 行权价格 9.74 元/股
注：根据激励计划规定，预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12
个 月 内 确 定 。 超 过 12 个 月 未 明 确 激 励 对 象 的 ， 预 留 权 益 失 效 。 公 司 已 于
2024 年 12 月 30 日向 68 名激励对象授予了 413.40 万份预留部分股票期权，详见 2024 年 12 月
31 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）的《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于向2023 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》（公告编号：2024-052）。
（三）股票期权调整情况
截止本议案审议之日，鉴于本次激励计划首次授予激励对象中 2 人因离职原因，
不再符合激励条件，根据公司《激励计划（草案）》“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化：（三）激励对象离职：激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，或因个人原因被解除劳动关系的，或因公司裁员等原因被动离职的，其已行权股票不作处理；已获授但尚未行权的股票期权不再行使，由公司进行注销。”公司董事会注销其已获授但尚未行权的股票期权，并对本激励计划的授予激励对象人员名单进行调整。
公司因实施 2023 年年度利润分配预案及资本公积转增股本方案、2024 年前三季度
权益分派，根据《激励计划》等有关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。
上述调整后，本次激励计划的股票期权首次授予数量调整为 1,760.20 万份，首次
授予激励对象人数由 85 人调整为 83 人。首次授予及预留授予股票期权行权价格调整为 9.74 元/股。
（四）股票期权行权情况
截至本公告出具日，2023 年股票期权激励计划尚未行权。
二、股票期权行权条件说明
（一）本次激励对象行权符合激励计划规定的各项行权条件
本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件。本激励计划首次授予
日为 2024 年 1 月 23 日，自本激励计划授权日 15 个月后，满足行权条件的激励对象可
以分二期申请行权，第一个行权期为自首次授予之日起 15 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 27 个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划首次授予第一期可行权
日已成就，等待期已于 2025 年 4 月 23 日届满。
关于本激励计划授予股票期权第一个行权期条件成就的说明如下：
行权条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形： 截至目前，公司未发生左述
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 情形，满足本项行权条件。
定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形： 截至目前，激励对象未发生
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 左述情形，满足本项行权条
2、
